ASIC تحصل على غرامة قياسية بقيمة 300.2 مليون دولار أسترالي ضد USGFX وEuropeFX وTradeFred

أمرت محكمة أسترالية ثلاثة وسطاء منهارين في عقود الفروقات، وهم USGFX وEuropeFX وTradeFred، بدفع غرامات إجمالية قدرها 300.2 مليون دولار أسترالي بسبب مخالفات مرتبطة بأعمالهم في تداول الأفراد بين عامي 2018 و2020.

ووصفت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC هذه العقوبة بأنها نتيجة قياسية في إحدى قضاياها التنظيمية.

غرامات على ثلاثة وسطاء منهارين

فُرضت أكبر غرامة على Union Standard International Group Pty Ltd، التي كانت تعمل تحت اسم USGFX، إذ أُمرت بدفع 156.7 مليون دولار أسترالي.

كما أُمرت EuropeFX بدفع 114.1 مليون دولار أسترالي، بينما أُمرت TradeFred بدفع 29.4 مليون دولار أسترالي. وقد تم تعليق تنفيذ أوامر المحكمة مؤقتًا حتى 13 يوليو 2026.

وكانت EuropeFX وTradeFred قد عملتا سابقًا كممثلين معتمدين لشركة Union Standard. وارتبط النشاط بشكل رئيسي بعروض عقود الفروقات الموجهة إلى عملاء ناطقين بالصينية.

المحكمة ترصد سوء سلوك خطيرًا في بيع عقود الفروقات

ركزت القضية على طريقة تقديم هؤلاء الوسطاء لعقود الفروقات عالية المخاطر إلى عملاء الأفراد.

وبحسب ASIC، استخدمت الشركات أساليب بيع عدوانية واستهدفت عملاء قليلي الخبرة أو أكثر عرضة للتأثر. ووجدت المحكمة أن هذا السلوك كان منهجيًا وغير منصف.

وفي حالة Union Standard، شملت القضية أيضًا نتيجة تفيد بأن الشركة فشلت في ضمان تقديم الخدمات المالية بكفاءة ونزاهة وعدالة.

أما EuropeFX، فقد واجهت أوامر إضافية. إذ أمرت المحكمة الشركة بإعادة ودائع العملاء، وأصدرت ضدها أمرًا بنشر إعلان سلبي، كما منعتها بشكل دائم من تقديم الخدمات المالية.

خسائر العملاء ونموذج ربح الوسطاء تحت التدقيق

سلطت القضية الضوء أيضًا على التعارض بين خسائر عملاء التجزئة وإيرادات بعض وسطاء عقود الفروقات.

وقالت ASIC إن 68% من متداولي عقود الفروقات الأفراد في أستراليا خسروا أموالًا خلال السنة المالية 2024، بإجمالي خسائر تجاوز 458 مليون دولار أسترالي، منها 73 مليون دولار أسترالي كرسوم.

كما ذكرت الهيئة أن EuropeFX وTradeFred حققتا أرباحًا من خسائر العملاء في 95% إلى 99% من الحالات. وأصبحت هذه النقطة من العناصر الأساسية في تقييم المحكمة لنموذج الأعمال.

استرداد أموال المستثمرين لا يزال غير مؤكد

رغم ضخامة الغرامة، فإن ذلك لا يعني أن العملاء المتضررين سيستردون جميع خسائرهم تلقائيًا.

فالوسطاء المعنيون انهاروا بالفعل، ما قد يعقّد مسار التعويض واسترداد الأموال. وبالنسبة إلى العملاء السابقين، قد يعتمد المصير النهائي على إجراءات التصفية، والأصول المتاحة، وأوامر المحكمة، وطريقة التعامل مع ودائع العملاء.

وتوضح هذه القضية مخاطر التعامل مع عمليات بيع مكثفة لعقود الفروقات، خصوصًا عندما تكون إيرادات الوسيط مرتبطة بشكل وثيق بخسائر العملاء. كما تؤكد أهمية التحقق من الوضع التنظيمي للوسيط، والكيان الذي يتم التعامل معه، ووضعه المالي قبل إيداع الأموال.

حول WikiFX

WikiFX هي منصة عالمية لمعلومات الوسطاء، توفر ملفات تعريف الشركات، وسجلات التراخيص، والتحديثات التنظيمية، وتنبيهات المخاطر، وبيانات شكاوى المستخدمين، لمساعدة المستخدمين على مراجعة الخلفية العلنية للمنصات من ناحية الامتثال.