تفاصيل الإفصاح -

Financial Conduct Authority

2013 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.

إفصاح عن الوسيط

Sanction غرامة

ITI Capital

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
وقت الإفصاح 2014-02-26
مبلغ الغرامة $ 928,445.00 USD
سبب العقوبة فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامة على كل من Forex Capital Markets Ltd و FXCM Securities Ltd ("FXCM UK") بمبلغ 4،000،000 جنيه إسترليني للسماح لمجموعة FXCM Group ومقرها الولايات المتحدة بحجب أرباح بقيمة 6 ملايين جنيه إسترليني تقريبًا (9،941،970 دولارًا أمريكيًا) والتي كان من المفترض أن يتم تمريرها إلى عملاء أف أكس سي أم المملكة المتحدة.

تفاصيل الإفصاح

تفرض هيئة السلوك المالي غرامة قدرها 4 ملايين جنيه إسترليني على شركة FXCM في المملكة المتحدة لتحقيق "أرباح غير عادلة" وعدم الانفتاح مع FCA

فشلت شركة FXCM UK أيضًا في إخبار هيئة السلوك المالي (FCA) بأن السلطات الأمريكية تحقق في جزء آخر من مجموعة FXCM عن نفس السلوك السيئ. لقد ضمنت هيئة السلوك المالي (FCA) أن عملاء FXCM UK سيتم تعويضهم بالكامل ، مع دفع الائتمان تلقائيًا إلى حساباتهم. قال ديفيد لوتون ، مدير الأسواق في FCA: "عندما يخسر المستهلكون بسبب سوء السلوك ، فإن ذلك يقوض الثقة في نزاهة أسواقنا. ستستخدم هيئة السلوك المالي (FCA) جميع الأدوات المتاحة لها - الإشراف ووضع القواعد والإنفاذ - لضمان عدم استغلال الشركات لتضارب المصالح أو الثقة التي يضعها عملاؤها فيها ". وقالت تريسي ماكديرموت ، مديرة التنفيذ والجرائم المالية في FCA: "لم تفشل FXCM UK في معاملة عملائها بشكل عادل أو صحيح فحسب ، بل أشعر بخيبة أمل خاصة لأنها لم تكن شفافة في تعاملاتها مع FCA. نتوقع من جميع الشركات أن تضع العملاء في صميم أعمالها ، وقد اتخذنا إجراءات لضمان حصول عملاء شركة FXCM في المملكة المتحدة على التعويض ". قامت شركة FXCM في المملكة المتحدة بوضع معاملات الصرف الأجنبي "خارج البورصة" المعروفة باسم عقود تداول العملات الأجنبية الفورية نيابة عن عملاء التجزئة ، والتي تم تنفيذها بعد ذلك من قبل جزء آخر من مجموعة FXCM. بين أغسطس 2006 وديسمبر 2010 ، احتفظت مجموعة FXCM بأرباحها من تحركات السوق المواتية بين الوقت الذي تم فيه تقديم الطلبات من قبل FXCM المملكة المتحدة وتنفيذها من قبل مجموعة FXCM ، في حين تم نقل أي خسائر للعملاء بالكامل - وهي ممارسة تُعرف باسم السعر غير المتماثل الانزلاق. فشلت شركة FXCM UK أيضًا في التحقق من أن أنظمة تنفيذ الأوامر الخاصة بها كانت فعالة ، وما إذا كانت سياساتها الخاصة بتنفيذ الأوامر تمتثل لقواعد هيئة السلوك المالي (FCA) بشأن أفضل تنفيذ. تتطلب هذه القواعد من الشركات اتخاذ خطوات معقولة لتأمين أفضل صفقة ممكنة لعملائها. تتوقع FCA أيضًا أن تعامل الشركات عملائها بشكل عادل (مبدأ FCA 6) - أخفقت شركة FXCM في المملكة المتحدة في تحقيق هذين المعيارين. في يوليو 2010 ، بدأت السلطات الأمريكية تحقيقًا في أعمال شركة FXCM في الولايات المتحدة. على الرغم من أن كبار المديرين في مجموعة FXCM جلسوا في مجلس إدارة FXCM المملكة المتحدة وكانوا على علم بالتحقيق ، فشلت شركة FXCM UK في تنبيه هيئة السلوك المالي (FCA). هذا يخالف متطلبات FCA بأن الشركات منفتحة ومتعاونة مع المنظم (مبدأ FCA 11). بمجرد علمها بالتحقيق في أغسطس 2011 ، تدخلت FCA لمراجعة FXCM UK وتأمين الإنصاف للمستهلكين المتضررين. تجري هيئة السلوك المالي (FCA) مراجعة موضوعية لممارسات تنفيذ الشركات ، بما في ذلك طريقة وصف الخدمات للعملاء وترتيبات تنفيذ الأوامر ومراجعتها. تتوقع هيئة السلوك المالي (FCA) نشر النتائج بنهاية الربع الثاني من عام 2014.

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1 لقطة شاشة 2

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2024-10-15

Wingate Investment