Financial Services Agency

Togoإجراءات إدارية ضد الشركات المساهمة 9 أغسطس 2019 مكتب المالية المحلي في كانتو 1. Togo (المقر الرئيسي: ميناتو-كو ، طوكيو ، رقم الشركة 3011101037679) (المشار إليها فيما يلي باسم "شركتنا") (المشار إليها فيما يلي باسم "شركتنا") تبين أنها انتهكت القوانين واللوائح التالية. تم تقديم التوصيات المطلوبة. (اعتبارًا من 2 أغسطس 2019) قانون تعويض الخسائر للعملاء شركة ساكورا المحدودة ، مدير الشركة الذي يشرف على جميع العمليات كمدير كبير والغرض منه هو معاملات مشتقات السلع ، وما إلى ذلك. ياسوهيرو هاياشي ، الذي كان المدير الكبير للاستثمار (مدينة أوساكا ، محافظة أوساكا ، رقم الشركة 4130001048955) وكان مسؤولاً عن العمليات الشاملة. يوسوكي نوميزو ، ماسايا أويمورا ، الذي كان مسؤولاً عن أعمال المحاسبة لدينا كمستشار لشركتنا ، وآخرين ، من من نهاية يوليو 2016 إلى نهاية يناير 2019 ، قام بتزويد ثمانية عملاء بأدلة صرف العملات ، ولتعويض جزء من الخسائر التي تكبدها في تداول الذهب ، قدم لنفسه أو لطرف ثالث أرباحًا تعادل ما مجموعه 69.7 مليونًا تقريبًا ين. (الحالة 1) من نهاية يوليو 2016 إلى منتصف ديسمبر 2018 ، قدمنا شركة Sakura Invest Co.، Ltd. لأربعة عملاء كانوا يشاركون في تداول الهامش في البورصة في شركتنا. وفرنا ربحًا يعادل إجمالي 7.6 تقريبًا مليون ين بنفسه أو عن طريق الشركة من خلال التنكر كما لو كان قد أجرى معاملة تسوية فرق المنتج المتعلقة بالطلب. (الحالة 2) من منتصف أكتوبر 2017 إلى أواخر يناير 2019 ، أبرمنا عقد تعويض خسارة مع أربعة عملاء كانوا يشاركون في تداول الهامش في البورصة في شركتنا. بالإضافة إلى ذلك ، بناءً على العقد ، تم تزويد كل عميل بـ إجمالي ما يقرب من 62.1 مليون ين نقدًا. في القانون أعلاه ، تآمر مديرو الشركة ، المسؤولون عن جوهر الإدارة ، والمدير التمثيلي والمدير العام لقسم الإدارة على تعويض الخسائر التي تكبدها عدد كبير من العملاء على مدى فترة زمنية طويلة بموجب تعليمات منهجية و الأحكام. هذا خبيث للغاية ، وخلفية ذلك هو نقص وعي فريق الإدارة أنفسهم ، الذين يجب أن يلتزموا تمامًا بالقوانين واللوائح. تفتقر شركتنا إلى نظام رقابة داخلي لمنع وكشف وتصحيح الانتهاكات الجسيمة والواضحة القوانين واللوائح ، بالإضافة إلى نظام إدارة الأعمال لتنفيذ أعمال الشركة بشكل صحيح ، مثل التغاضي الأعمى عن الإجراءات المذكورة أعلاه. وقد تم الاعتراف بأن يعتبر فعل الحالة 1 أعلاه خاضعًا للمادة 39 ، الفقرة 1 ، البند 3 من قانون الأدوات المالية والبورصة ، ويعتبر فعل الحالة 2 أعلاه يندرج تحت البند 2 والبند 3 من نفس الفقرة. 2. بناءً على ما سبق ، نطلب اليوم ما يلي (1) بناءً على أحكام المادة 52 ، الفقرة 1 من قانون الأدوات المالية والبورصة وما يلي (2) بناءً على أحكام المادة 51 من نفس القانون: تم اتخاذ إجراء إداري. (1) إلغاء التسجيل تم إلغاء تسجيل مدير مكتب المالية المحلي في كانتو (كينشو) رقم 272. (2) أمر تحسين الأعمال 1) شرح محتويات هذا الإجراء الإداري بالكامل للعميل واتخاذ الإجراءات المناسبة وفقًا لطلب العميل. 2) بناء على نية العميل ، صياغة سياسة تتعلق بنقل أو إنهاء معاملة العميل وإعادة أصوله وتنفيذها دون إخفاق. 3) لا تنفق ممتلكات الشركة بشكل غير عادل. 4) قم بالإبلاغ عن حالة التنفيذ المذكورة أعلاه من 1) إلى 3) كتابةً بحلول يوم الجمعة الموافق 6 سبتمبر 2019 ، ثم قم بتقرير كتابي في أي وقت حتى يتم الانتهاء منها جميعًا.