Financial Services Agency

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.

إفصاح عن الوسيط
Warning تعديل الأعمال
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2004-07-07
  • سبب العقوبة الإدارة غير الكافية لمعلومات الشركة لمنع التجارة غير العادلة
تفاصيل الإفصاح

إجراء إداري ضد شركة Tokai Tokyo Securities Co.، Ltd.

7 يوليو 2004 وكالة الخدمات المالية Tokai Tokyo الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. Tokai Tokyo نتيجة للتفتيش من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تم التعرف على الوقائع التالية المتعلقة بالانتهاكات القانونية ، وتم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 30 يونيو 2004). الإدارة غير الكافية لمعلومات الشركة لمنع التجارة غير العادلة تسعى الشركة جاهدة لمنع التجارة غير العادلة. ومع ذلك ، نظرًا لأن مدير إدارة تمويل الشركات في ناغويا (المشار إليه فيما يلي باسم "الموظف") ، وما إلى ذلك ، لم يبلغ مكتب مراقبة السوق عن معلومات الشركة المتعلقة بتقسيم الأسهم لمُصدر الأوراق المالية خارج البورصة ، إلخ ، لم يتخذ مكتب مراقبة السوق الإجراءات المناسبة لإدارة مثل هذه المعلومات. بالإضافة إلى ذلك ، سرب الموظف هذه المعلومات ومعلومات الشركة المتعلقة بتقسيم الأسهم لمُصدر الأوراق المالية الأخرى التي لا تستلزم وصفة طبية والتي تحتفظ بها الشركة إلى مدير ومدير مبيعات شركة Iida Securities Co.، Ltd. بهذه الطريقة ، لم تتخذ الشركة التدابير المناسبة فيما يتعلق بإدارة معلومات الشركة ، وتعمل في ظل ظروف تعتبر غير كافية لمنع التعاملات غير العادلة المتعلقة بمعلومات الشركة. يتم التعرف على السلوك المذكور أعلاه من قبل الشركة كعمل من إجراء الأعمال التي تندرج تحت المادة 10 ، البند 4 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن لوائح القانون ، وما إلى ذلك لشركات الأوراق المالية بموجب المادة 43 ، البند 2 من قانون الأوراق المالية والبورصة. 2. وبناء على ما سبق فقد تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية بحق الشركة اليوم. أمر تحسين الأعمال (1) تعزيز وتعزيز نظام الرقابة الداخلية ، وتحسين فهم القوانين واللوائح من قبل المسؤولين والموظفين ، والامتثال الشامل للقوانين واللوائح. (2) صياغة وتنفيذ تدابير منع التكرار وتوضيح المسؤولية.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق