Financial Services Agency

10 أغسطس 2012 وكالة الخدمات المالية SMBC Nikko الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. لائحة اتهام جنائية من قبل هيئة مراقبة الأوراق المالية والبورصات للاشتباه بالتداول بناء على معلومات داخلية وملاحقة السلطات القضائية SMBC Nikko مراجعة معاملات الأسهم ، وما إلى ذلك ، للمسؤولين التنفيذيين السابقين لشركة مساهمة (يشار إليها فيما يلي باسم "شركتنا") بناءً على محتويات التقرير المقدم من شركتنا بناءً على أحكام المادة 56-2 ، الفقرة 1 من القانون المالي قانون الصكوك والصرف. ونتيجة لذلك ، تم التعرف على المشاكل التالية. (1) قام المشتبه به بزيارة جهة التسريب والشركات التابعة التي تم تسريبها بشكل متكرر للغاية من أكتوبر 2009 إلى سبتمبر 2011 ، عندما كان يشارك في أعمال التعامل مع معلومات الشركة كمسؤول تنفيذي للشركة. وكشف التحقيق الذي أجرته لجنة التحقيق عن ذلك. لم يتم تضمين الموظفين في عمليات التدقيق التي يقوم بها قسم التدقيق الداخلي في الشركة ، وقد تم إنشاء نظام للتحقق من تصرفات الضباط على أساس يومي ، ومن المعروف أن نظام الرقابة الداخلية غير ملائم. (2) تم إعارة المشتبه به من الشركة الأم إلى الشركة دون أي خبرة في مجال الأوراق المالية ، وتم تعيينه إلى إدارة تحصل على معلومات الشركة كمسؤول تنفيذي ، وكان يشتبه في قيامه بالتداول من الداخل فيما يتعلق بمعلومات الشركة التي حصل عليها في مسار واجباته. بعد رفع التهم الجنائية والمحاكمات ، طلبت الشركة من الضباط والموظفين المعينين من خارج الشركة الأم ، وما إلى ذلك ، الذين ليس لديهم خبرة في مجال الأوراق المالية ، زيادة الوعي بالامتثال للقوانين واللوائح المتعلقة إدارة معلومات الشركة ، وهو أمر مهم لردع التداول من الداخل. ومن المسلم به أن نظام الامتثال غير ملائم ، مثل عدم تأمين الفرص الكافية لتعزيز. (3) لم يتم تنفيذ الإدارة الفعالة والإشراف على نظام إدارة المعلومات المؤسسية للشركة بشكل كافٍ ، حيث لم يكن من الممكن استيعاب المشكلات الواردة في (1) و (2) أعلاه والتعامل معها بشكل مناسب. لذلك ، تم الاعتراف بذلك. أن نظام إدارة الأعمال لم يكن كافيا. نظرًا للوضع المذكور أعلاه لأعمالنا ، فمن المسلم به أننا لم نتخذ التدابير اللازمة والمناسبة لمنع التعاملات غير العادلة المتعلقة بمعلومات الشركة ، ومن المسلم به أنها تندرج تحت المادة 123 ، الفقرة 1 ، البند 5 من أمر مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، إلخ. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد الشركة اليوم وفقًا للمادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة. ○ أمر تحسين الأعمال (1) استجابة لتوصيات تقرير لجنة التحقيق ، تأكد من تنفيذ وإنشاء إجراءات منع التكرار التي وضعتها الشركة. (2) تقديم تقرير دوري عن حالة تنفيذ تدابير منع التكرار. (3) تحقق بانتظام من فعالية تدابير منع التكرار والإبلاغ عن نتائج التحقق. (ملاحظة) إذا تم العثور على أي عناصر غير كافية نتيجة للتحقق ، فيجب الإبلاغ عن سياسة السبب والتحسين. (4) بخصوص (1) إلى (3) أعلاه ، الموعد النهائي للتقرير الأول سيكون يوم الجمعة 17 أغسطس 2012. بعد ذلك ، يكون الموعد النهائي في غضون 15 يومًا بعد نهاية ربع السنة. بغض النظر عن الموعد النهائي أعلاه ، يجب تقديم التقارير حسب الحاجة.