Hong Kong regulatory

توبيخ SFC وتفرض غرامة على Yiu Choi و Yip Mou Lam لاستمرارها في نشر إعلانات كاذبة ومضللة بعد تحذيرات متكررة 25 نوفمبر 2004 توبيخ SFC BRIGHT International (Hong Kong) Co.، Ltd. (Yaocai) و Ye Maolin (ذكر) ، وحُكم على كل منهما بدفع غرامة قدرها 50000 يوان. تدعي SFC أن Yao Cai و Ye Jing لا يزالان ينشران إعلانات كاذبة ومضللة بعد تحذيرات متكررة من Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) و SFC. Yip هو العضو المنتدب لـ Yaocai (الملاحظة 1). وجدت SFC أن برايت تالنت نشرت 13 إعلانًا في صحيفتين بين 17 مارس و 8 أبريل 2003 تحتوي على بيانات كاذبة ومضللة. ذكرت الإعلانات بشكل غير صحيح أن عملاء Bright Talent يمكنهم الدفع مباشرة إلى CCASS ، وهي شركة تابعة لـ HKSCC ، للتسوية مع Bright Talent. كل هذه الإعلانات كتبها يي. بعد أن علم الموظفون المعنيون بالإعلان الأول الذي نشرته شركة برايت تالنت ، أبلغ كل من SFC و HKSCC على الفور برايت برايت ويب أن المعلومات المنشورة غير صحيحة. CCASS لا تقبل المدفوعات المباشرة من المستثمرين الأفراد لتسوية تداولاتهم. تعمل CCASS فقط كمزود تسهيلات لبيوت السمسرة والمستثمرين للتعامل مع تسوية الصفقات بين بعضها البعض. لن يتم دفع أموال التسوية مباشرة إلى CCASS ، وشركات السمسرة والمستثمرون مسؤولون عن مراقبة التسوية بأنفسهم. على الرغم من التحذيرات المذكورة أعلاه ، استمر يي في الترتيب لـ Bright Talent لنشر البيانات المضللة. لذلك اعتبرت SFC أن المؤهلات المناسبة والمناسبة لـ Yaocai و Yip قد تم التشكيك فيها ، وقررت توبيخها وفرض غرامات عليها. قال السيد آلان لينينغ ، المدير التنفيذي لإدارة التنفيذ التنظيمي بهيئة تنظيم الأوراق المالية: "يجب على شركة الوساطة عدم نشر أي معلومات خاطئة ومضللة في إعلاناتها. وأي شخص له علاقة بإدارة شركة وساطة ، حتى لو كانت كذلك. غير مرخص له ، إذا دلت الظروف على أنه شخص غير لائق ومناسب لشغل هذا المنصب ، فلا يمكنه الهروب من المسؤولية القانونية ، خاصة إذا تعمد السمسرة تجاهل الإنذار الصادر من الجهة الرقابية ، مما يؤدي إلى تفاقم خطورة سوء السلوك. . بعد النظر في "إرشادات العقوبات التأديبية" ، نعتقد أن الرقابة العامة والغرامات هي أنسب العقوبات بما يتماشى مع ظروف هذه القضية. "نهاية ملاحظات المحرر: 1. برايت تالنت مرخصة من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) الشركات المرخصة ، النوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) ، النوع 6 (تقديم المشورة بشأن تمويل الشركات) والنوع 9 (إدارة الأصول). Yip ليس ممثلًا مرخصًا لـ Bright Talent ، ولكنه المدير الإداري لـ Bright Talent. وفقًا لـ SFO ، قد يخضع العضو المنتدب لشركة أوراق مالية أيضًا لإجراءات تأديبية حتى لو لم يكن شخصًا مرخصًا. Yip مرخصة فقط لتشغيل Bright Futures and Commodities Limited كمسؤول عن النوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) والنوع 5 (تقديم المشورة بشأن العقود الآجلة) والنوع 9 (إدارة الأصول) الأنشطة المنظمة التي يتم تنفيذها. تم التحديث الأخير في 01 آب (أغسطس) 2012