Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC تدين Guosen Securities (HK) انتهكت شركة (هونج كونج) للوساطة المحدودة المتطلبات التنظيمية وغُرِّمت بمبلغ 2.8 مليون دولار في 21 ديسمبر 2022، ووبختها لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة Guosen Securities (HK) شركة (هونغ كونغ) للوساطة المحدودة (غوكسين) وغُرِّمت بمبلغ 2.8 مليون دولار أمريكي لخرق غوكسين المتطلبات التنظيمية في التعامل مع أصول العملاء وتقديم كشوف حساباتهم (ملاحظة 1). وخلص تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى أن غوكسين اعتمدت، في الفترة من 1 يناير/كانون الثاني 2021 إلى 7 مارس/آذار 2021، على تفويضات دائمة منتهية الصلاحية لـ 1009 عملاء لإعادة رهن ضمانات أوراقهم المالية لدى أحد البنوك كضمان للحصول على تسهيلات مالية. كما وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أنه في الفترة من مايو/أيار 2020 إلى نوفمبر/تشرين الثاني 2020، قدمت غوكسين كشوفات شهرية غير كاملة وغير صحيحة لـ 930 عميلاً. ويُشكل إغفال غوكسين انتهاكاً لقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أوراق مالية العميل) (قواعد أوراق مالية العميل)، وقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (سندات العقود، كشوف الحسابات والإيصالات) (قواعد سندات العقود)، ومدونة قواعد السلوك (الملاحظتان 2 و3). عند اتخاذها الإجراء التأديبي المذكور أعلاه، أخذت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SFC) في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة، بما في ذلك: اتخذت شركة Guosen إجراءات تصحيحية لانتهاكاتها لقواعد الأوراق المالية للعملاء وقواعد سندات العقود، وأبلغت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بها بشكل استباقي؛ ويبدو أن الحوادث المذكورة أعلاه حوادث معزولة؛ ولا يوجد دليل على أن انتهاكات Guosen التنظيمية قد تسببت في خسائر للعملاء؛ وقد تعاونت Guosen مع هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SFC) لتسوية مخاوفها وقبلت نتائج تحقيقاتها والإجراءات التأديبية التي اتخذتها. ملاحظة أخيرة: شركة Guosen مرخصة بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة لمزاولة الأعمال في الأنشطة المنظمة من النوع الأول (التعامل في الأوراق المالية)، والنوع الثاني (التعامل في العقود الآجلة)، والنوع الرابع (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية)، والنوع الخامس (تقديم المشورة بشأن العقود الآجلة). مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخصين أو المسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SFC). نُشر بيان الإجراء التأديبي ذي الصلة على موقع هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية الإلكتروني، آخر تحديث له في 21 ديسمبر 2022..