Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي للجنة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 8 مارس 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: لجنة الرقابة المالية رقم عقوبة تشي 1110365458 الشخص المعاقب: JihSun Futures العدد الموحد للمؤسسات الربحية التابعة لشركة مساهمة: العنوان المختصر: الاسم المختصر للممثل أو المدير: العنوان المختصر: مختصر الغرض: فرض غرامة قدرها 360,000 دولار تايواني جديد. حقائق: أجرت شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) فحصًا على الشخص الخاضع للعقوبة في اليوم ○ واليوم ○ والشهر ○ واليوم ○ واليوم ○ والشهر ○، و وجدت أن الشخص الخاضع للعقوبة خلال فترة العمل، تعاون مندوب المبيعات أو ساعد الجمهور في تداول العقود الآجلة نيابة عن الجمهور. فشل الشخص الذي تمت معاقبته في أداء مسؤوليات الإشراف والإدارة لموظفي أعماله، وفشل في التنفيذ التحقق من الطلبات عبر الإنترنت وعملاء IP، وهو ما لا يتوافق مع الشخص الذي تتم معاقبته، ونظام الرقابة الداخلية لا يتوافق مع اللوائح وينتهك قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لما ورد في "أي شخص يقع تحت أي من الظروف التالية سيخضع لغرامة لا تقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 2.4 مليون دولار تايواني جديد:... 2. الانتهاك" من اللوائح الصادرة وفقًا للمادة 56، الفقرة 5... "الأمر" محدد في المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة؛ "يجب أن تتم أعمال تاجر العمولة الآجلة وفقًا للقوانين "، واللوائح ونظام الرقابة الداخلية للفقرة السابقة" مذكور في المادة 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. كما هو محدد في المادة 2. (2) تعاون مندوب مبيعات الشخص المعاقب ○○○ (المشار إليه فيما بعد باسم ○○) أو ساعد الجمهور ○○○ في تداول العقود الآجلة نيابة عنه خلال فترة عمله، وهو ما يتعارض مع شهادة الإدارة المالية رقم 0930005867 للجمعية في 7 ديسمبر 1993 الرسالة "...يجب على جميع تجار العقود الآجلة ومساعدي تداول العقود الآجلة تعزيز آلية التدقيق الداخلي، ولا يجوز للشركة أو موظفيها المشاركة في العمليات نيابة عن العملاء أو التعاون معها أو المساعدة فيها...".الوفاء بالمسؤوليات للإشراف والإدارة، والفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية ca-21230 إدارة مندوبي المبيعات "... لا يجوز للشركة ولا لموظفيها المشاركة أو التعاون (على سبيل المثال: الوساطة أو الوساطة أو الوكالة أو أنشطة أخرى مماثلة) أو المساعدة في العمليات نيابة عن العملاء "الوضع" يعد انتهاكًا للمادة 2، البند 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (3) فشل الشخص المعاقب في تنفيذ عملية التفتيش على نفس عنوان IP الخاص بالمتداول دون خطاب تعيين، وعهد نظام الرقابة الداخلية ca-21210 بعملية التداول والمعاملات في وقت المعاملة "... يجب تحديد يوم على أساس شهري (يجب اختيار يوم عمل واحد على الأقل في الشهر) لفحص المتداولين الذين لديهم نفس عنوان IP الذين يقدمون طلبات عبر الإنترنت والتعامل مع الأمور التالية للمتداولين الذين لم يصدروا خطاب تعيين:. ..(2) مراجعة عمليات فتح حساب المتداولين، وعمليات التداول الموكلة (تكرار المعاملة، حالة الربح والخسارة، وضع الأمر) ونوعها، وما إلى ذلك) وما إذا كان هناك أي شذوذ أو مخالفات للأحكام القانونية في عملية إرسال البيان والإيداع وعمليات السحب، وما إلى ذلك...." تتعارض اللوائح مع أحكام المادة 2، الفقرة 2 (4) من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. ويتضح ذلك من خلال تقرير التدقيق المقدم من بورصة العقود الآجلة في ○ الشهر، السنة ○ ورأي المعاقب في الشهر ○ والسنة ○ ورأي الموظف في الشهر ○ والسنة ○، كما تدل على ذلك المادة 119 من قانون تداول العقود الآجلة، وتنص الفقرة 1 الفقرة 2 على أن الحكم يخضع للحكم مضمون الحكم. 2. الأساس القانوني: المادة 119، البند 1، البند 2 من قانون تداول العقود الآجلة، المادة 2، البند 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: JihSun Futures Co., Ltd. (الذي سيتم خدمته: الممثل ○○○) النسخ: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (ممثل ○○○)، رابطة صناعة العقود الآجلة في جمهورية الصين (ممثل ○○○)، عقود الأوراق المالية الآجلة لدينا المكتب (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتارية)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة العقود الآجلة) -------------------------- -------------------------------------------- حاصل على جائزة لجنة الرقابة المالية خطاب الحكم : إذا صدرت النسخة الأصلية فالتاريخ هو: 8 مارس 112 جمهورية الصين رقم الوثيقة هو: شهادة الإدارة المالية رقم 11103654581 الشخص المعرض للعقوبة: لين ○○ رقم بطاقة الهوية الوطنية الموحدة أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: العنوان المحذوف: الغرض من هذه السياسة هو إيقاف تنفيذ الأعمال الآجلة للشخص المعاقب لمدة 6 أشهر، بدءًا من 15 مارس 2020 إلى 14 سبتمبر 2020. JihSun Futures المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم JihSun Futures ) يجب أن يقدم تقريرًا إلى اللجنة في غضون 10 أيام من اليوم التالي لتطبيق هذه العقوبة عن حالة تنفيذ تعليق موظفي الشركة للأعمال الآجلة. حقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) يتم تداولها في ○ شهر ○ و ○ يوم، ○ شهر ○ يوم و ○ يوم، و ○ شهر ○ يوم. JihSun Futures وتم إجراء تحقيق وتبين أن الشخص الذي تمت معاقبته كان في منصبه JihSun Futures خلال هذه الفترة، يشكل أي تعاون أو مساعدة في تداول العقود الآجلة نيابة عن الآخرين انتهاكًا لقانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لـ "... الشخص المسؤول أو الموظف في صناعة العقود الآجلة الذي يخالف هذا القانون أو الأمر الصادر وفقًا لهذا القانون، بالإضافة إلى معاقبته وفقًا لـ هذا القانون، يجوز للسلطة المختصة أيضًا، اعتمادًا على خطورة الحالة، أن تأمر بتعليق تنفيذ أعمالها لمدة تقل عن 6 أشهر..." منصوص عليه في المادة 101، الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة ؛ وبعد ذلك، "لا يجوز للشخص المسؤول ومندوب المبيعات لدى تاجر العقود الآجلة... أن يشارك في الأفعال التالية:... 13. الأفعال الأخرى التي تنتهك قانون إدارة تداول العقود الآجلة أو المحظورة بموجب لوائح اللجنة." هذا منصوص عليه في المادة 16، الفقرة 2، الفقرة 13 من قواعد مديري عمولات العقود الآجلة وقواعد إدارة مندوبي المبيعات. (2) يشغل الشخص المعاقب منصبه JihSun Futures خلال هذه الفترة، تعاون أو ساعد الجمهور في تداول العقود الآجلة نيابة عن الآخرين، وهو ما يتماشى مع خطاب FMC رقم 0930005867 بتاريخ 7 ديسمبر 1993: "... يجب على جميع تجار العقود الآجلة ومساعدي تداول العقود الآجلة تعزيز آلية التدقيق الداخلي . لا يجوز للشركة ولا لموظفيها المشاركة أو التعاون أو المساعدة في العمليات نيابة عن العملاء..." وينتهكون السلوك المحظور في المادة 16، الفقرة 2، الفقرة 13 من قواعد إدارة مديري لجنة العقود الآجلة وموظفي المبيعات. . (3) يتم إثبات مخالفة الأنظمة المذكورة أعلاه من خلال تقرير التفتيش الصادر عن بورصة العقود الآجلة بتاريخ ○ يناير سنة ○ وبيان رأي المعاقب في شهر ○ سنة ○ وتكون العقوبة وفقا مع المادة 101، الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة، باعتبارها الفكرة الرئيسية. 2. الأساس القانوني: المادة 101، الفقرة 1، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 16، الفقرة 2، الفقرة 13، من مديري لجنة العقود الآجلة وقواعد إدارة مندوبي المبيعات. ملحوظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الأصل: لين ○○، JihSun Futures Co., Ltd. (الذي سيتم خدمته: الممثل ○○○) النسخ: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (ممثل ○○○)، رابطة صناعة العقود الآجلة في جمهورية الصين (ممثل ○○○)، عقود الأوراق المالية الآجلة لدينا المكتب (قسم إدارة العقود الآجلة)