سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، معربين عن أملهم في قيام فريق التفتيش بالكشف عن الوسطاء الأستراليين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى أستراليا لإلقاء نظرة فاحصة على .

مبنى الشركة

عنوان مكتب في المعلومات التنظيمية هو Suite 5 Level 22، 219-227 Elizabeth Street Sdyney NSW 2000. قام المحققون برحلة ميدانية إلى هذا الوسيط المرخص.

بناءً على المعلومات التنظيمية ، نجح موظفو المسح في العثور على مبنى الشركة القديم نسبيًا.

صور مميزة

ثم دخل الموظفون المبنى ، لكنهم لم يعثروا على أي معلومات عنه على اللافتة في بهو الطابق الأرضي.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. وهي حاصلة على ترخيص كامل (رقم تنظيمي: 416279) صادر عن هيئة الأوراق المالية والاستثمار الأسترالية ، ترخيص خدمة مالية مشتركة (رقم تنظيمي: 1425303) من قبل سلطة النقد في جزر كايمان ، ترخيص فوركس بالتجزئة (رقم تنظيمي: SIBA / L / 14 / 1068) من قبل لجنة الخدمات المالية لجزر فيرجن البريطانية وترخيص خدمة مالية مشتركة (رقم تنظيمي: 119375) بواسطة Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. على الرغم من أن الوسيط يخضع للوائح المؤسسات المذكورة أعلاه ، وإحدى هذه المؤسسات منظمة خارجية ، إلا أن هناك مخاطر تداول بسبب الاشتباه في أن عنوان الوسطاء في المعلومات التنظيمية مزيف.