سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يكشف فريق التفتيش عن الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين لا تتطابق عناوين مكاتبهم الحقيقية مع عناوينهم التنظيمية. من أجل مساعدة المستثمرين على تجنب السماسرة المحتالين ، قرر فريق التفتيش الذهاب إلى في أستراليا للحصول على مزيد من المعلومات المباشرة.

مبنى إداري

كما هو مبين في المعلومات التنظيمية ، ، وسيط مرخص من أستراليا ، يقع في Level 6، 360 Collins Street Melbourne VIC 3000. ذهب المساح إلى يقوم مكتب الشركة بإجراء مسح ميداني للوسيط.

من أجل إكمال مهمة المسح الميداني ، توجه المساح إلى الشارع الذي كان يقع فيه الوسيط وفقًا للمعلومات التنظيمية بعد الإفطار مباشرة ، ووجد مبنى المكتب الحديث تمامًا بسلاسة تامة. جاءت النباتات الخضراء جيدة الترتيب والضوء الساطع والناعم إلى عين المساح في البداية من نافذة فرنسية مشرقة ونظيفة.

صور مميزة

لم يستطع المساح الانتظار ولكن دخل مبنى المكاتب الكبير. من المؤكد أن اللوبي في الطابق الأول كان مشرقًا ونظيفًا وواسعًا ورائعًا. تحقق المساح من دليل الأرضية في الحال وشعر بخيبة أمل لعدم العثور على معلومات عنه في الدليل.

مع الأخذ في الاعتبار حقيقة أن الوسيط غير المدرج في دليل الأرضية لم يكن وسيطًا على الإطلاق كان عنوان مكتبه الحقيقي مختلفًا عن عنوانه التنظيمي ، لذلك أخذ المساح المصعد إلى الطابق كما هو موضح في العنوان التنظيمي ووجد أنه لا اسم ولكن اسم EightCap.

رأى المساح رقمًا كبيرًا جدًا ثمانية على جانب واحد من المصعد مرة واحدة بعد الخروج من المصعد. لم يكن الشعار المميز تمامًا هو شعار الوسيط ولكن شعار EightCap. غير راغب في إغلاق الكتاب على المساح ، تجول المساح حول الطابق بأكمله. كان من المؤسف أن المساح لم يجد شعار الوسيط ولا مكتب الوسيط.

استنتاج

أكد المساح الميداني للمساح أن عنوان المكتب الحقيقي للوسيط المرخص في أستراليا لا يتطابق مع العنوان التنظيمي. كان الترخيصان الكاملان للوسيط الصادران عن ASIC و CySEC على التوالي ورخصة STP الصادرة عن FCA تراخيص مستنسخة مشتبه بها.