تفرض FCA غرامات على ثلاثة وسطاء بين الوكلاء بسبب عدم كفاية مراقبة التجارة

تم تغريم الوسطاء بين المتداولين BGC Brokers LP و GFI Brokers Limited و GFI Securities Limited 4.77 مليون جنيه إسترليني (5.80 مليون دولار) من قبل هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA).

تعرضت الشركات التي تتخذ من لندن مقراً لها للعقوبة التنظيمية لعدم قدرتها على التنفيذ الصحيح لمتطلبات مراقبة التجارة الخاصة بلائحة إساءة استخدام السوق (MAR) المتعلقة باكتشاف إساءة استخدام السوق.

وقالت هيئة السلوك المالي (FCA) إنها فشلت في التأكد من أن لديها أنظمة وضوابط مناسبة تهدف إلى اكتشاف التجارة المشبوهة في الأسهم والسلع، نتيجة لذلك، لم تكن BGC / GFI قادرة على مراقبة أنشطتها التجارية لأنواع معينة من التعامل الداخلي والتلاعب بالسوق بشكل فعال.

وجدت هيئة الرقابة أنه بين يوليو 2016 ويناير 2018، فشلت BGC / GFI في تنفيذ عمليات المراقبة اليدوية والآلية والاتصالات بشكل صحيح، أدى التنفيذ المعيب للشركات إلى ثغرات كبيرة في معالجة مخاطر إساءة استخدام السوق، بالإضافة إلى ذلك، لم يكن لدى أنظمة BGC / GFI تغطية مناسبة لجميع فئات الأصول التي تخضع لـ MAR، بينما فشلت ترتيباتها وإجراءاتها في تقييم مخاطر معينة في أعمالها ربما كانت عرضة للاكتشاف والحاجة إلى اكتشافها.

وعلق مارك ستيوارد، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق قائلاً: “إن الإشراف على أسواقنا هو شراكة منظمة بين هيئة السلوك المالي والمشاركين في السوق، وبالتالي فإن الثغرات أو الثغرات في قدرة الشركة على مراقبة واكتشاف التجارة المسيئة تشكل مخاطر مباشرة على نزاهة السوق، هذه الحالة هي مثال آخر على تصميم FCA على ضمان إعطاء الشركات الأولوية لنزاهة السوق والحفاظ على معايير عالية من الامتثال ”.

تم تقديم لائحة MAR في الأصل في عام 2016، وهي تتطلب وسطاء التداول الداخليين للمنتجات المالية المدرجة وغير المدرجة خارج البورصة والمشتقات ذات الصلة لمراقبة الطلبات وكذلك التداولات، لاكتشاف إساءة استخدام السوق المحتملة ومحاولة إساءة استخدامها عبر نطاق واسع من الأسواق والأدوات المالية.

وافقت BGC / GFI ومقرها لندن على حل القضية في مرحلة مبكرة وتأهيلها للحصول على خصم بنسبة 30 ٪، وإلا فسيتم تغريمهم 6.8 مليون جنيه إسترليني.

تأكد من البحث عنGFI Securities وGFI  وBGC  في محرك بحث WikiFX  للتفاصيل

تقييم GFI Securities علي WikiFX هو 1.45 من 10 وهو تقييم خطر، يمكنك تصفح حالة الوسيط شاملة علي تطبيق WikiFX

تقييم GFI  علي WikiFX هو 1.49 من 10 وهو تقييم خطر، يمكنك تصفح حالة الوسيط شاملة علي تطبيق WikiFX

تقييم BGC  علي WikiFX هو 1.46من 10 وهو تقييم خطر، يمكنك تصفح حالة الوسيط شاملة علي تطبيق WikiFX

قم بتنزيل تطبيق WikiFX من آبل ستور أو جوجل بلاي

تحتوي WikiFX على تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت https://www.WikiFX .com/ar

أو يمكنك تنزيل تطبيق WikiFX مجانًا من خلال هذا الرابط https://www.WikiFX .com/ar/download.html

يعمل تطبيق WikiFX بشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.