تفاصيل الإفصاح -

Financial Conduct Authority

2013 سنةتنظمها الحكومة

هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.

إفصاح عن الوسيط

غرامة غرامة

SUNRISE BROKERS

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
وقت الإفصاح 2021-11-12
مبلغ الغرامة $ 737,573.00 USD
سبب العقوبة يشير هذا الإشعار النهائي إلى انتهاكات PRIN 2 و PRIN 3 المتعلقة بمخاطر الجرائم المالية في قطاع الشركات التجارية. لقد فرضنا غرامة مالية.

تفاصيل الإفصاح

صن رايز بروكرز إل إل بي.

. . . 2.2 بين 17 فبراير 2015 و4 نوفمبر 2015 ("الفترة ذات الصلة\")، شركة Sunrise: أ) كان لديها أنظمة وضوابط غير كافية لتحديد وتخفيف مخاطر استخدامها لتسهيل التداول الاحتيالي وغسل الأموال فيما يتعلق بالأعمال التي قدمتها أربع كيانات مرخصة تُعرف باسم مجموعة Solo، مما يشكل انتهاكًا للمبدأ 3؛ و ب) لم تمارس المهارة والعناية والاجتهاد الواجبين في تطبيق سياسات وإجراءات مكافحة غسل الأموال (AML) وفي فشلها في التقييم والمراقبة والتخفيف المناسبين لخطر استخدامها لتسهيل الجرائم المالية فيما يتعلق بـ Solo Trading، ودفعة Elysium، والتجارة الألمانية (معًا \"أعمال مجموعة Solo")، مما يشكل انتهاكًا للمبدأ 2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2020-03-18

قائمة تحذير FCA للشركات غير المصرح بها Flairfinance Asset Management (نسخة من شركة الممثل المعين).