Financial Conduct Authority

2013 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2018-01-25
  • مبلغ الغرامة $ 1,217,094.00 USD
  • سبب العقوبة يشير هذا الإشعار النهائي إلى مخالفات prin 3 و sup 15.10.2r فيما يتعلق بضعف ضوابط إساءة استخدام السوق والفشل في الإبلاغ عن معاملات العملاء المشبوهة. فرضنا غرامة. فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) اليوم عقوبة مالية على IB (المملكة المتحدة) ( IB المملكة المتحدة) بمبلغ 1،049،412 جنيهًا إسترلينيًا عن الإخفاقات في أنظمة ما بعد التجارة والضوابط لتحديد المعاملات المشبوهة والإبلاغ عنها في الفترة من فبراير 2014 إلى فبراير 2015 ("الفترة ذات الصلة").
تفاصيل الإفصاح

غرامات FCA IB (المملكة المتحدة) حددت 1،049،412 جنيهًا إسترلينيًا لضعف ضوابط إساءة استخدام السوق والفشل في الإبلاغ عن معاملات العملاء المشبوهة

IBالمملكة المتحدة هي وسيط عبر الإنترنت يقع مقره في لندن وترتب وتنفذ المعاملات في بعض الأدوات المالية مثل CFDs (عقود الفروقات) لعملائها في المملكة المتحدة مباشرةً ، وتنفذ منتجات أخرى نيابة عن كيانات أخرى على نطاق أوسع IB مجموعة. IB فوضت المملكة المتحدة مراقبة ما بعد التجارة إلى فريق مقره في شركة أخرى داخل IB مجموعة في الولايات المتحدة. ومع ذلك، IB فشلت المملكة المتحدة في الإدخال بشكل كافٍ في التصميم والمعايرة IB الحصص التموينية لأنظمة مراقبة ما بعد التجارة ، أو اختبار تشغيلها ، للتأكد من أنه سيتم تسجيل إساءة استخدام السوق المحتملة من قبل عملائها ، وفشلت في توفير إشراف فعال على سلوك الفريق الأمريكي لمراجعات التقارير المنتجة. على وجه الخصوص ، لم تقم بأي ضمان جودة أو مراقبة لمراجعة التقارير ، وفشلت في ضمان أن الموظفين الذين أجروا عمليات المراجعة قد تلقوا التدريب الكافي. زاد هذا من مخاطر IB فشل المملكة المتحدة في تقديم تقارير المعاملات المشبوهة (STRS) إلى FCA. قبل أن يتم إخطارك بمخاوف هيئة الاتصالات الفيدرالية ، خلال الفترة ذات الصلة IB فشلت المملكة المتحدة في تقديم أي خطوات فيما يتعلق بالتعامل من الداخل وحددت السلطة ثلاث مناسبات IB فشلت المملكة المتحدة في الإبلاغ عن التجارة المشبوهة بواسطة IB عملاء المملكة المتحدة. قال مارك ستيوارد ، مدير الإنفاذ والإشراف على السوق في هيئة الرقابة المالية: "الشركات ليس لديها استجابة رئيسية فقط IB القدرة على الإبلاغ عن السلوك المشبوه في أسواق رأس المال لدينا ، كما أنهم ملزمون بضمان عدم استخدام أنظمة التداول الخاصة بهم لغرض ارتكاب جريمة مالية. IB كانت أنظمة المملكة المتحدة غير كافية وغير فعالة في مواجهة المعاملات المشبوهة ؛ لقد انخفضوا إلى ما دون المعايير المناسبة وعرّضوا الأطراف المقابلة والسوق لمخاطر لم يساوموا عليها. ستواصل هيئة الرقابة المالية فرض المعايير المناسبة لسلوك السوق لضمان عمل أسواقنا بشكل جيد. تعتبر هيئة الرقابة المالية أن الخرق كشف عن نقاط ضعف خطيرة ومنهجية في الداخل IB إجراءات المملكة المتحدة. لذلك تم تغريم FCA IB المملكة المتحدة 1049412 جنيه إسترليني.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق