تفاصيل الإفصاح -

Financial Conduct Authority

2013 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.

إفصاح عن الوسيط

Sanction غرامة

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
وقت الإفصاح 2014-02-26
مبلغ الغرامة $ 3,712,744.00 USD
سبب العقوبة فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامة مالية على أسواق رأس المال في الفوركس المحدودة و FXCM سيكيوريتيز ليمتد (" FXCM المملكة المتحدة ") 4،000،000 جنيه إسترليني للسماح لنا بالتمركز FXCM مجموعة لحجب أرباح تبلغ قيمتها حوالي 6 ملايين جنيه إسترليني (9،941،970 دولارًا أمريكيًا) كان من المفترض أن يتم تمريرها إلى FXCM عملاء المملكة المتحدة.

تفاصيل الإفصاح

غرامات سلطة السلوك المالي FXCM 4 ملايين جنيه إسترليني لتحقيق "أرباح غير عادلة" وعدم الانفتاح مع FCA

FXCMفشلت المملكة المتحدة أيضًا في إخبار FCA بأن السلطات الأمريكية كانت تحقق في جزء آخر من FXCM المجموعة لنفس سوء السلوك. وقد ضمنت هيئة الرقابة المالية ذلك FXCM سيتم تعويض عملاء المملكة المتحدة بالكامل ، مع دفع الائتمان تلقائيًا إلى حساباتهم. وقال ديفيد لوتون ، مدير الأسواق في هيئة الاتصالات الفيدرالية: "عندما يخسر المستهلكون بسبب السلوك السيئ ، فإن ذلك يقوض الثقة في نزاهة أسواقنا. ستستخدم FCA جميع الأدوات المتاحة لها - الإشراف ووضع القواعد والتنفيذ - لضمان عدم استغلال الشركات لتضارب المصالح أو الثقة التي يضعها عملاؤها فيها ". وقالت تريسي ماكديرموت ، مديرة إنفاذ القانون والجرائم المالية في هيئة الاتصالات الفيدرالية: "لم تفعل ذلك فقط FXCM فشلت المملكة المتحدة في معاملة عملائها بشكل عادل أو صحيح في تطبيق قواعدنا ، وأشعر بخيبة أمل خاصة لأنها لم تكن شفافة في تعاملاتها مع هيئة الرقابة المالية. نتوقع من جميع الشركات أن تضع العملاء في صميم أعمالها ، وقد اتخذنا إجراءات لضمان عملائها FXCM سوف تحصل المملكة المتحدة على الإنصاف ". FXCM وضعت المملكة المتحدة معاملات صرف أجنبي "خارج البورصة" تُعرف باسم عقود تداول العملات الأجنبية الفورية نيابة عن عملاء التجزئة ، والتي تم تنفيذها بعد ذلك بواسطة جزء آخر من FXCM مجموعة. بين أغسطس 2006 وديسمبر 2010 ، FXCM المجموعة تحتفظ بالأرباح من تحركات السوق المواتية بين الوقت الذي تم فيه تقديم الطلبات FXCM المملكة المتحدة ونفذه FXCM المجموعة ، في حين تم نقل أي خسائر إلى العملاء بالكامل - وهي ممارسة تُعرف باسم انزلاق الأسعار غير المتماثل. FXCM فشلت المملكة المتحدة أيضًا في التحقق من أن أنظمة تنفيذ الأوامر الخاصة بها كانت فعالة ، وما إذا كانت سياساتها الخاصة بتنفيذ الأوامر تمتثل لقواعد هيئة الرقابة المالية بشأن أفضل تنفيذ. تتطلب هذه القواعد من الشركات اتخاذ خطوات معقولة لتأمين أفضل صفقة ممكنة لعملائها. تتوقع FCA أيضًا أن تعامل الشركات عملائها بإنصاف (مبدأ FCA 6) - FXCM المملكة المتحدة لم تفي بكلا هذين المعيارين. في يوليو 2010 ، بدأت السلطات الأمريكية تحقيقًا في FXCM عمل في الولايات المتحدة. على الرغم من أن كبار مديري FXCM جلست المجموعة على مجلس إدارة FXCM المملكة المتحدة وعرف عن التحقيق ، FXCM فشلت المملكة المتحدة في تنبيه هيئة الاتصالات الفيدرالية. هذا يخالف متطلبات هيئة الرقابة المالية بأن الشركات منفتحة ومتعاونة مع الجهة التنظيمية (مبدأ هيئة الرقابة المالية 11). بمجرد علمه بالتحقيق في أغسطس 2011 ، تدخلت هيئة الرقابة المالية للمراجعة FXCM المملكة المتحدة وإنصاف آمن للمستهلكين المتضررين. تجري FCA مراجعة موضوعية لممارسات تنفيذ الشركات ، بما في ذلك طريقة وصف الخدمات للعملاء وترتيبات تنفيذ الأوامر ومراجعتها. تتوقع fca نشر النتائج بنهاية الربع الثاني من عام 2014.

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1 لقطة شاشة 2

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Warning

2010-02-12

بخصوص الإجراءات الإدارية ضد شركة SBI SECURITIES Co.، Ltd.