Financial Conduct Authority

2013 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2014-04-28
  • مبلغ الغرامة $ 21,623,520.00 USD
  • سبب العقوبة تغريم سلطة السلوك المالي (FCA) Invesco إدارة الأصول محدودة و Invesco مديري الصناديق المحدودة ( Invesco دائم) 18،643،000 جنيه إسترليني لتعريض المستثمرين لمستويات أكبر من المخاطر مما كانوا يتوقعونه.
تفاصيل الإفصاح

Invescoتغريم دائم بقيمة 18.6 مليون جنيه إسترليني بسبب الإخفاق في إدارة الأموال

بين مايو 2008 ونوفمبر 2012 ، Invesco لم تلتزم شركة دائمًا بحدود الاستثمار المصممة لحماية المستهلكين من خلال الحد من تعرضهم للمخاطر. بلغ حجم هذه الخسائر 5 ملايين جنيه إسترليني وتم دفع تعويضات فورية للصناديق. ومع ذلك ، كان من الممكن أن تكون هذه الخسائر أكبر. بالإضافة إلى ذلك ، لم تخبر الشركة المستثمرين بوضوح أو تشرح المخاطر المرتبطة باستخدامها للمشتقات التي أدخلت الرافعة المالية في الصناديق ، على الرغم من السماح للشركة باستخدام المشتقات بهذه الطريقة. Invesco تصرفت دائمًا بسرعة لتحسين أنظمتها وضوابطها ومعالجة المشكلات التي حددتها هيئة الرقابة المالية. "بصفتها جهة تنظيمية تتطلع إلى المستقبل ، تتخذ هيئة تنظيم الاتصالات إجراءات حيث نرى مخاطر على المستهلكين ، وليس فقط بعد تعرضهم للخسائر. وفي هذه الحالة ، يثق المستثمرون من جميع الأحجام Invesco دائم لإدارة أموالهم. قاموا بالتسجيل للحصول على مستوى معين من المخاطر ولكننا وجدنا Invesco كانت تصرفات بيربيد على خلاف مع توقعات المستثمرين المعقولة ". Invesco دائم هو أكبر مدير استثمار للبيع بالتجزئة في المملكة المتحدة. يضع المستثمرون ما يقرب من 47 مليار جنيه إسترليني في Invesco الصناديق ذات العلامات التجارية الدائمة ، والتي يتم استثمار الكثير منها من قبل مستهلكي التجزئة. وجدت FCA ذلك Invesco دائم: خرق قواعد هيئة الرقابة المالية المصممة للحد من المخاطر على المستثمرين في 33 مناسبة ، وحدثت هذه الانتهاكات في 15 من Invesco مجموعة دائمة من الصناديق ذات العلامات التجارية التي تمثل أكثر من 70٪ من الأصول الخاضعة للإدارة ؛ لم تتواصل بشكل واضح أو عادل مع مستثمريها لأنها فشلت في الكشف عن استخدام المشتقات في النشرات المبسطة ذات الصلة ، ووصفت بشكل غير صحيح تأثير استخدام المشتقات في وثائق معلومات المستثمر الرئيسية الصادرة في عام 2012 ؛ فشل في تسجيل التداولات في الوقت المحدد ، مما يعني أنه كان من الممكن أن يتم تسعير الأموال بشكل خاطئ ؛ وفشل في مراقبة ما إذا تم تخصيص التداولات بشكل عادل بين الصناديق ، مما خلق خطرًا بأن بعض الصناديق ربما تكون في وضع غير مؤات. تهدف FCA إلى ضمان حماية المستهلكين بشكل مناسب. Invesco وافقت شركة دائمًا على التسوية في مرحلة مبكرة ، مؤهلة للحصول على خصم بنسبة 30 ٪ من الغرامة. بدون ذلك ، كانت الغرامة ستبلغ 26.632.900 جنيه إسترليني.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق