National Futures Association
1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة
الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.
إفصاح عن الوسيط
ملخص الإفصاح
- مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
- وقت الإفصاح 2022-04-14
- مبلغ الغرامة $ 250,000.00 USD
- سبب العقوبة في شكواها ، زعمت نسخة مخفية الوجهة أن IB تم إلغاء أوامر فوركس لعملاء التجزئة المخالفة للأسباب المسموح بها بموجب قاعدة الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) وفشلت في الإشراف بشكل كافٍ على موظفيها في إدارة أنشطة الفوركس الخاصة بهم نيابة عن الشركة لضمان الامتثال لمتطلبات nfa ذات الصلة ، خلافًا لقاعدة الامتثال nfa 2-36 (هـ). في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن IB انتهاك قواعد الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) و2-36 (هـ).
تفاصيل الإفصاح
أوامر nfa المستندة إلى كونيتيكت IB ذ م م لدفع غرامة قدرها 250000 دولار
أوامر nfa المستندة إلى كونيتيكت IB شركة ذات مسؤولية محدودة لدفع غرامة قدرها 250000 دولار في 14 أبريل ، شيكاغو - أمرت NFA تاجر بعمولة آجلة في كناتيكت وعضو تاجر فوركس IB ذ م م لدفع غرامة قدرها 250000 دولار. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من IB ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى. في شكواها ، زعمت نسخة مخفية الوجهة أن IB تم إلغاء أوامر فوركس لعملاء التجزئة المخالفة للأسباب المسموح بها بموجب قاعدة الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) وفشلت في الإشراف بشكل كافٍ على موظفيها في إدارة أنشطة الفوركس الخاصة بهم نيابة عن الشركة لضمان الامتثال لمتطلبات nfa ذات الصلة ، خلافًا لقاعدة الامتثال nfa 2-36 (هـ). في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن IB انتهاك قواعد الامتثال nfa 2-43 (أ) (1) و2-36 (هـ).
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي
Warning
2019-04-16
Warning
2021-03-10
قائمة تنبيه المستثمر 
RockGlobal
Warning
2020-11-25
قائمة تنبيه المستثمر 
500investments