Cyprus Securities and Exchange Commission

21 يونيو 2022 تاريخ إعلان قرار مجلس إدارة CYSEC: 21.06.2022 تاريخ قرار مجلس الإدارة: 02.05.2022 فيما يتعلق بالتشريع المحدود لشركة Credit Financier Invest (CFI): Τ قانون منع وقمع غسل الأموال وتمويل الإرهاب الموضوع: التسوية 150.000 يورو المراجعة القضائية: N / A حكم المراجعة القضائية: غير متاح تود لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية ("CySEC") الإشارة إلى ما يلي: قد تتوصل CySEC ، بموجب المادة 37 (4) من قانون هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية لعام 2009 ، إلى تسوية اتفاق بشأن أي انتهاك أو انتهاك محتمل أو فعل أو إغفال يوجد سبب معقول للاعتقاد بأنه قد حدث بشكل ينتهك أحكام تشريعات CySEC الخاضعة للإشراف. تم التوصل إلى اتفاق تسوية مع CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited ("الشركة") بشأن الانتهاكات المحتملة لقانون منع وقمع غسل الأموال وتمويل الإرهاب بصيغته المعدلة لعام 2007 ("القانون") ، مثل ظهر في عملية تفتيش أجريت في ديسمبر 2020. وبشكل أكثر تحديدًا ، تضمنت التسوية التي تم التوصل إليها تقييم امتثال الشركة لما يلي: 1. المادة 58 (أ) من القانون فيما يتعلق بتطبيق إجراءات كافية ومناسبة فيما يتعلق بتحديد هوية العميل والعميل العناية الواجبة ، 2. المادة 58 (هـ) من القانون بشأن الفحص التفصيلي لكل معاملة يمكن اعتبارها بطبيعتها معرضة بشكل خاص لربطها بجرائم غسل الأموال أو تمويل الإرهاب ، و 3. المادة 58 (و) (1) من القانون فيما يتعلق بإبلاغ موظفي الشركة فيما يتعلق بالأنظمة والإجراءات التي تتبعها الشركة. تبلغ التسوية التي تم التوصل إليها مع الشركة ، فيما يتعلق بالانتهاكات المحتملة لالتزاماتها التنظيمية ، 150.000 يورو. قامت الشركة بالفعل بتسوية مبلغ 150.000 يورو. تعتبر جميع المبالغ المستحقة الدفع المتعلقة باتفاقيات التسوية إيرادات (دخل) لخزانة الجمهورية ولا تشكل دخلًا من CySEC.