Financial Services Agency

28 مايو 2019 وكالة الخدمات المالية NOMURA بخصوص الإجراءات الإدارية ضد Co.، Ltd. و Nomura Holdings Co.، Ltd. 1. Nomura Holdings Co.، Ltd. (المكتب الرئيسي: Chuo-ku ، طوكيو ، رقم الشركة 7010001034881) (المشار إليها فيما يلي باسم "Nomura hd") ، ولجنة مراجعة Nomura hd فيما يتعلق بالتقرير المطلوب وفقًا لأحكام المادة 57- 23 من قانون الأدوات المالية والصرف نتيجة للتحقق بناءً على نتائج التحقيق لفريق التحقيق الخاص من قبل خبراء خارجيين تحت مظلة (يشار إليها فيما يلي باسم "نتائج التحقيق الداخلي") ، وما إلى ذلك ، Nomura hd و NOMURA Co.، Ltd. (المكتب الرئيسي: Chuo-ku ، طوكيو ، رقم الشركة 6010001074037) (المشار إليه فيما يلي " NOMURA ". ) ، لوحظت مشاكل خطيرة. 1. NOMURA (1) الحالة التي يتم فيها الاعتراف بأن نظام إدارة الأعمال المتعلق بإدارة المعلومات غير كافٍ في 5 آذار (مارس) 2019 ، NOMURA كبير الاستراتيجيين التابع لقسم أبحاث إستراتيجية السوق هو عضو في بورصة طوكيو للأوراق المالية (المشار إليها فيما يلي باسم "TSE") "مؤتمر المائدة المستديرة حول هيكل السوق ، إلخ." فيما يتعلق بمراجعة السوق الأقسام قيد المناقشة ، تم الحصول على معلومات تفيد بأنه من المفترض أن معايير التعيين والخروج من الأسواق عالية المستوى من المرجح أن يتم تحديدها برسملة سوقية تبلغ 25 مليار ين أو أكثر "معلومات تتعلق بحالة الشراء") . قال الاستراتيجي في نفس اليوم وفي اليوم السادس من اليوم التالي ، NOMURA معلومات عن حالة المناقشات في بورصة طوكيو للأوراق المالية فيما يتعلق بهيكل السوق لممثلي مبيعات Nomura International (Hong Kong) Limited (المشار إليها فيما يلي باسم "nihk") ، وهي شركة خارجية تابعة لشركة Nomura HD ، ومدير صندوق خارجي واحد. التواصل. من بين مندوبي المبيعات الذين تلقوا المعلومات ، قدم 7 مندوبي مبيعات (أحدهم مندوب مبيعات nihk) معلومات عن حالة المناقشات في بورصة طوكيو فيما يتعلق بهيكل السوق لما لا يقل عن 33 مستثمرًا مؤسسيًا خارجيًا. . بالإضافة إلى ذلك ، أرسل الخبير الاستراتيجي رسائل بريد إلكتروني إعلامية إلى عدد كبير من المستثمرين المؤسسيين الخارجيين ، بما في ذلك العبارة ، "لقد ظهر فجأة حد 25 مليار ين". ويشار إلى سلسلة الإجراءات التي اتخذها العضو باسم "إجراء"). على الرغم من أن هذا القانون لا ينتهك القوانين واللوائح ، إلا أنه عمل يستدعي فقط عملاء معينين من خلال تزويدهم بالمعلومات المتعلقة بحالة المناقشات في بورصة طوكيو فيما يتعلق بهيكل السوق. ومن المسلم به أنه عمل قد يلحق أضرارًا كبيرة مصداقية الجنس. (أ) لم تكن هناك لوائح لتنظيم السلوك بشكل صحيح ؛ وكموظف في شركة أوراق مالية ، فهم ليسوا على دراية كافية بالدور المهم لشركة الأوراق المالية في ضمان العدالة والحياد في السوق. و (ج) الحكم غير المناسب المعلومات للمستثمرين المؤسسيين الخارجيين لم يتم إنشاؤها بشكل صحيح من حيث أنظمة الفحص والإشراف لمنع حدوث ذلك. ومن المسلم به أنه حدث على أنه نظرًا لأننا لم نكن على علم بهذه الظروف ، NOMURA من المسلم به أن فريق الإدارة لم يقم بما يكفي من إدارة وإشراف فعالين على نظام إدارة المعلومات ، وأن نظام إدارة الأعمال لم يكن كافياً. (2) تحسينات غير كافية في العمليات التجارية على أساس الترتيبات الإدارية السابقة NOMURA تشابه مع القضية المطلعة على زيادة رأس المال لعام 2012 ، والتي تم التصرف فيها إداريًا. بناءً على التصرف الإداري ، NOMURA على الرغم من أن الشركة كانت تقوم بمراجعة نظام الرقابة الداخلية الخاص بها ، بما في ذلك إدارة المعلومات ، والعمل على تعزيز وضمان الأخلاقيات المهنية للموظفين ، (أ) في استطلاع لتوعية الموظفين أجرته Nomura HD ، تبين أن الامتثال كان مقصورًا على الامتثال للقوانين و وأن هذا القانون في ضوء حقيقة أن هناك بعض الآراء التي تقيم أنه لا توجد مشكلة ، ولكن تم تأكيد ذلك ، فمن المسلم به أن الوعي الشامل بالامتثال بين جميع الموظفين غير كافٍ ، وأن تحسين العمليات التجارية غير كافية. كما ذكر أعلاه، NOMURA نظرًا لأن نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية غير كافيين ، فإنه يعد مطلبًا عندما يكون من الممكن طلب التدابير اللازمة لتحسين حالة العمليات التجارية وفقًا لأحكام المادة 51 من قانون الأدوات المالية والصرف. فيما يتعلق بالوضع العمليات التجارية ، عندما تعتبر ضرورية ومناسبة للمصلحة العامة أو حماية المستثمر. 2. Nomura hd قرر مجلس إدارة Nomura hd اتخاذ الخطوات المناسبة لمعالجة القضايا التي يجب على المجموعة العمل معًا لمعالجتها ، مثل مراجعة نظام إدارة المعلومات وتعزيز وإنفاذ الأخلاقيات المهنية للموظفين ، بناءً على الدروس المستفادة من القضية المطلعة على زيادة رأس المال لعام 2012. كان ينبغي ممارسة وظيفة إدارة أعمال المجموعة ، لكن جهودها لم تكن كافية. كما ذكر أعلاه ، فإن إدارة مجموعة نومورا إتش دي ليست كافية. في ضوء حالة العمليات التجارية للشركة الأم المُحددة ، يُعتبر أنها تندرج تحت متطلبات الحالة التي يكون فيها من الممكن طلب ثانيا. مما سبق ، اليوم NOMURA و Nomura HD ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية. 1. NOMURA أمر تحسين الأعمال استنادًا إلى المادة 51 من قانون الأدوات المالية والصرف ضد الشركة لضمان عمليات تجارية سليمة ومناسبة ، قم بتنفيذ ما يلي. (1) توضيح أين تكمن المسؤولية ، بما في ذلك مسؤولية الإدارة ، بناءً على هذا التصرف الإداري. (2) استجابة للتوصيات الواردة في تقرير التحقيق الداخلي NOMURA وقم بصياغة وتقديم خطة تحسين مفصلة لإجراءات منع التكرار التي صاغها Nomura hd. بالإضافة إلى ذلك ، تأكد من تنفيذ وإنشاء تدابير منع التكرار على أساس خطة التحسين. (3) تقديم تقرير دوري عن حالة تنفيذ تدابير منع التكرار. (4) تحقق بانتظام من فعالية تدابير منع التكرار والإبلاغ عن نتائج التحقق. إذا تم العثور على أي عناصر غير كافية نتيجة للتحقق ، فيجب الإبلاغ عن السبب وسياسة التحسين. (5) بخصوص (1) إلى (4) أعلاه ، الموعد النهائي للتقرير الأول سيكون 4 يونيو 2019 (الثلاثاء) ، ويجب تقديمه بالاشتراك مع Nomura hd. بعد ذلك ، يكون الموعد النهائي في غضون 15 يومًا بعد نهاية ربع السنة. بغض النظر عن الموعد النهائي أعلاه ، يجب تقديم التقارير حسب الحاجة. 2. أمر تحسين الأعمال الصادر إلى Nomura HD بناءً على المادة 57-19 ، الفقرة 1 من قانون الأدوات المالية والصرف NOMURA لضمان التشغيل السليم والملائم لأعمالها ، يجب تنفيذ ما يلي. (1) توضيح أين تكمن المسؤولية ، بما في ذلك مسؤولية الإدارة ، بناءً على هذا التصرف الإداري. (2) نومورا hd و NOMURA صياغة وتقديم خطة تحسين مفصلة لإجراءات منع التكرار التي صاغها. بالإضافة إلى ذلك ، تأكد من تنفيذ وإنشاء تدابير منع التكرار على أساس خطة التحسين. (3) تقديم تقرير دوري عن حالة تنفيذ تدابير منع التكرار. (4) تحقق بانتظام من فعالية تدابير منع التكرار والإبلاغ عن نتائج التحقق. إذا تم العثور على أي عناصر غير كافية نتيجة للتحقق ، فيجب الإبلاغ عن السبب وسياسة التحسين. (5) بخصوص (1) إلى (4) أعلاه ، الموعد النهائي للتقرير الأول هو 4 يونيو 2019 (الثلاثاء) ، NOMURA يتم تقديمها بالاشتراك مع بعد ذلك ، يكون الموعد النهائي في غضون 15 يومًا بعد نهاية ربع السنة. بغض النظر عن الموعد النهائي أعلاه ، يجب تقديم التقارير حسب الحاجة.