Financial Services Agency

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.

إفصاح عن الوسيط
Warning تعديل الأعمال
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2004-06-25
  • سبب العقوبة أفعال عدم إجراء التحقق من الهوية للمعاملات المشتبه في انتحال الهوية
تفاصيل الإفصاح

إجراء إداري ضد Monex، Inc.

25 يونيو 2004 الإجراءات الإدارية لوكالة الخدمات المالية ضد Monex، Inc. 1. نتيجة للتفتيش على Monex، Inc. من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تم التعرف على الانتهاكات التالية للقوانين واللوائح ، وتم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 17 يونيو 2004). . أفعال عدم التحقق من هوية المعاملات المشتبه في انتحال الهوية ، على الرغم من الاشتباه في أن الأمر الذي أصدر الأمر يتظاهر بأنه الشخص باسم المعاملة ، تم قبول الأمر وتنفيذه دون التحقق من الهوية. تعتبر الأفعال المذكورة أعلاه بمثابة "اشتباه في أن الطرف الآخر للمعاملة يتظاهر بأنه الشخص الذي يحمل اسم المعاملة أو الممثل ، وما إلى ذلك. ويندرج تحت فعل عدم التحقق من هوية العملاء عند إجراء مثل هذه المعاملات ، ويعتبر انتهاكًا للمادة 3 ، الفقرة 1 من قانون التحقق من الهوية ، وما إلى ذلك ، للعملاء ، وما إلى ذلك من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية اليوم ضد Monex، Inc. بناءً على أحكام المادة 9 من قانون التحقق من هوية العميل من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. (1) أمر التصحيح ○ تصحيح الانتهاك توضيح أين تكمن المسؤولية ○ الوعي الكامل بالامتثال القانوني بين الضباط والموظفين إنشاء نظام إدارة العملاء بما في ذلك التحقق الشامل من الهوية وضمان فعاليته فيما يتعلق 1) ، الإبلاغ عن حالة بالرد بتاريخ 23 يوليو / تموز 2004 ، وتقديم تقرير عن استخراج الحسابات المشبوهة وحالة تنفيذ الإجراءات بحقهم كل ثلاثة أشهر للعام المقبل.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق