Financial Services Agency

7 يوليو 2004 وكالة الخدمات المالية Tokai Tokyo الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. Tokai Tokyo نتيجة للتفتيش من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تم التعرف على الوقائع التالية المتعلقة بالانتهاكات القانونية ، وتم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 30 يونيو 2004). الإدارة غير الكافية لمعلومات الشركة لمنع التجارة غير العادلة تسعى الشركة جاهدة لمنع التجارة غير العادلة. ومع ذلك ، نظرًا لأن مدير إدارة تمويل الشركات في ناغويا (المشار إليه فيما يلي باسم "الموظف") ، وما إلى ذلك ، لم يبلغ مكتب مراقبة السوق عن معلومات الشركة المتعلقة بتقسيم الأسهم لمُصدر الأوراق المالية خارج البورصة ، إلخ ، لم يتخذ مكتب مراقبة السوق الإجراءات المناسبة لإدارة مثل هذه المعلومات. بالإضافة إلى ذلك ، سرب الموظف هذه المعلومات ومعلومات الشركة المتعلقة بتقسيم الأسهم لمُصدر الأوراق المالية الأخرى التي لا تستلزم وصفة طبية والتي تحتفظ بها الشركة إلى مدير ومدير مبيعات شركة Iida Securities Co.، Ltd. بهذه الطريقة ، لم تتخذ الشركة التدابير المناسبة فيما يتعلق بإدارة معلومات الشركة ، وتعمل في ظل ظروف تعتبر غير كافية لمنع التعاملات غير العادلة المتعلقة بمعلومات الشركة. يتم التعرف على السلوك المذكور أعلاه من قبل الشركة كعمل من إجراء الأعمال التي تندرج تحت المادة 10 ، البند 4 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن لوائح القانون ، وما إلى ذلك لشركات الأوراق المالية بموجب المادة 43 ، البند 2 من قانون الأوراق المالية والبورصة. 2. وبناء على ما سبق فقد تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية بحق الشركة اليوم. أمر تحسين الأعمال (1) تعزيز وتعزيز نظام الرقابة الداخلية ، وتحسين فهم القوانين واللوائح من قبل المسؤولين والموظفين ، والامتثال الشامل للقوانين واللوائح. (2) صياغة وتنفيذ تدابير منع التكرار وتوضيح المسؤولية.