Financial Services Agency

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.

إفصاح عن الوسيط
Warning تحذير شفهي
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2003-04-04
  • سبب العقوبة أفعال عدم التحقق من هوية المعاملات المشتبه في انتحال الهوية
تفاصيل الإفصاح

إجراء إداري ضد شركة kabu.com Securities Co.، Ltd.

4 أبريل 2003 إجراءات إدارية من وكالة الخدمات المالية ضد شركة kabu.com للأوراق المالية المحدودة 1. نتيجة للتفتيش الذي أجرته لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات في kabu.com للأوراق المالية ، تم العثور على الانتهاكات القانونية التالية وتم تقديم توصية لطلب إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 28 مارس 2003). - أفعال عدم التحقق من هوية المعاملات المشتبه في انتحال صفتها ، وعلى الرغم من الاشتباه في أن الأمر يتظاهر بأنه صاحب الصفقة ، فقد تم قبول الأمر وتنفيذه دون التحقق من الهوية. الأفعال المذكورة أعلاه محظورة بموجب المادة 3 ، الفقرة 1 ، البند 29 من قانون إنفاذ القانون المتعلق بالتحقق من الهوية ، وما إلى ذلك للعملاء من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك ، وهي تندرج تحت قانون عدم التحقق من هوية العملاء عند إجراء هذه المعاملات ، وتعتبر مخالفة للمادة 3 ، الفقرة 1 من قانون التحقق من الهوية ، وما إلى ذلك للعملاء ، وما إلى ذلك من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية اليوم ضد شركة kabu.com Securities Co.، Ltd. استنادًا إلى أحكام المادة 9 من قانون التحقق من هوية العميل من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. (1) أمر التصحيح تصحيح المخالفة. توضيح المسئولية. ○ الوعي التام بالامتثال القانوني بين المديرين التنفيذيين والموظفين. ○ بناء نظام إدارة العملاء الذي يتضمن التحقق الشامل من الهوية. ○ فحص شامل لقواعد الإدارة الداخلية مثل لوائح إدارة العملاء. (2) تقرير خطي بحلول 6 مايو 2003 عن حالة الرد على (1) أعلاه.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق