Financial Services Agency

1 ديسمبر 2006 وكالة الخدمات المالية Daiwa في شأن الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة Daiwa نتيجة للتفتيش من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات للشركة المالية ، تم التعرف على حقيقة انتهاك القانون على النحو التالي ، وتمت التوصية بإجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة) (22 نوفمبر 2006). (1) أعمال التكليف بشراء وبيع الأوراق المالية للعملاء مع العلم بوجود مخاطر التداول من الداخل Daiwa نائب مدير الأعمال المصرفية الاستثمارية في فرع هيميجي أ (المشار إليه فيما يلي باسم "نائب المدير أ") فيما يتعلق بأمر شراء 1500 سهم في المجموع مرتين في الحساب تحت اسم الشركة ج الذي تم افتتاحه في فرع هيميجي لشركة الأوراق المالية في 4 أكتوبر والسادس ، 2005 من قبل المسؤول ، نظرًا للظروف التالية ، المادة 166 من قانون الأوراق المالية والبورصة على الرغم من إدراك وجود خطر انتهاك أحكام المادة 1 ، الفقرة 1 ، فقد تم قبول أمر الشراء ذي الصلة دون اتخاذ اللازم تدابير مثل طلب نموذج طلب شحنة. (أ) نظرًا لتاريخ فتح حساب باسم الشركة ج ، وما إلى ذلك ، كان هناك شك في أن الحساب كان حسابًا باسم مسؤول الشركة ب. (ب) في وقت استلام أمر الشراء ، كان على علم بوجود حقيقة مادية غير معلنة مفادها أن الشركة "ب" ستخضع لتجزئة الأسهم. (ج) هناك اشتباه في أن أمر الشراء قد تم توجيهه من قبل موظف في الشركة "ب" ، وأن الأمر قد تم تقديمه بواسطة موظف آخر في الشركة. تم العثور على الأعمال المذكورة أعلاه من قبل شركة الأوراق المالية ونائب مدير القسم أ تندرج تحت المادة 4 ، البند 8 من مرسوم مكتب مجلس الوزراء بشأن لوائح القانون ، وما إلى ذلك لشركات الأوراق المالية بموجب المادة 42 ، الفقرة 1 ، البند 10 من الأوراق المالية و قانون الصرف. (2) الموقف الذي يتم فيه الاعتراف بأن حالة إدارة تداول الأوراق المالية للعميل ليست كافية لمنع التداول غير العادل المتعلق بمعلومات الشركة. لقد تم تكليفي بشراء وبيع الأوراق المالية للعميل مع علمي بوجود مخاطر التداول . Daiwa مدير فرع هيميجي د (فترة التسجيل: أبريل 2001 إلى ديسمبر 2004 ؛ يشار إليه فيما بعد باسم "مدير الفرع د") وخلفه مدير الفرع هـ (نفسه: ديسمبر 2004 إلى ديسمبر 2006) حتى مارس 2009. يشار إليه فيما بعد باسم "الفرع" مدير ه ") كان يدير الأعمال دون اتخاذ تدابير كافية لمنع التداول من الداخل على النحو التالي. (أ) لم يتخذ مدير الفرع (د) تدابير كافية لمنع التداول بناءً على معلومات داخلية فيما يتعلق بأعماله ، على النحو التالي. ب. على الرغم من أنه ، من حيث المبدأ ، صدرت تعليمات للشركة بمنع موظفي البنوك الاستثمارية من تولي مسؤولية معاملات تداول الأوراق المالية كقاعدة عامة ، فإن نائب مدير القسم أ يتداول من حساب باسم الشركة ج. لقد أصدرت تعليماتي وقبلت أنني مسؤول عن قبول الطلبات. فيما يتعلق بتداول أسهم الشركة ب في الحساب تحت اسم الشركة ج ، كنت قلقًا من أن الحذر سيكون مطلوبًا من منظور التداول من الداخل ، وما إلى ذلك ، لذلك سأكون حريصًا على التداول من الداخل ، وما إلى ذلك بالنسبة لنائب المدير أ. ومع ذلك ، لم يعطِ نفس التعليمات للمدير الداخلي للفرع ، ولم يؤكد شخصيًا تداول ، وما إلى ذلك ، لأسهم الشركة "ب" في نفس الحساب حقل الأرز. (ب) يؤكد مدير الفرع (هـ) أن الشركة (ج) هي عميل معرّف للشركة (ب) وتستمر في شراء أسهم الشركة ب. على الرغم من كونها مسؤولة عن التكليف وإدراكها لوجود الحقائق الجوهرية الموضحة في (1) و (ب) ) أعلاه ، لم يتم اتخاذ تدابير كافية لمنع التداول من الداخل. تم تحديد موقف الأعمال المذكورة أعلاه لشركة الأوراق المالية ، حيث كان مديرا الفروع د و هـ يزاولان الأعمال دون اتخاذ التدابير اللازمة ، من قبل مكتب مجلس الوزراء فيما يتعلق بلوائح السلوك لشركات الأوراق المالية بناءً على المادة 43 ، البند 2 من قانون الأوراق المالية والبورصات: من المسلم به أنه يندرج تحت المادة 10 ، البند 4 من قرار مجلس الوزراء. (3) يجب على نائب المدير أ ، الذي يقبل أوامر شراء وبيع الأوراق المالية من العملاء دون إجراء التحقق من الهوية بموجب قانون التحقق من الهوية ، كما هو مذكور في (1) (أ) أعلاه ، على الرغم من الشك في أنه كان حسابًا مع اسم مستعار لموظف في الشركة ب ، تم إجراء تحديد رسمي فقط للحساب ، وتحديد العملاء ، وما إلى ذلك ، وحسابات الودائع ، وما إلى ذلك ، من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك ، لم يتم التحقق من الهوية على النحو المنصوص عليه في قانون منع الاستخدام غير المصرح به لـ الأعمال المذكورة أعلاه التي تقوم بها شركة الأوراق المالية ونائب مدير القسم أ منصوص عليها في المادة 3 ، الفقرة 1 ، البند 29 من قانون إنفاذ قانون منع الاستخدام غير المصرح به لحسابات الإيداع ، وما إلى ذلك ، والتحقق من هوية العميل من خلال المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك ، تقع ضمن فعل عدم إجراء التحقق من الهوية عند إجراء "المعاملة عندما يُشتبه في أن الطرف المقابل للمعاملة ينتحل شخصية الشخص باسم المعاملة" ، والمؤسسات المالية وما إلى ذلك. انتهاك للمادة 3 ، الفقرة 1 من قانون منع الاستخدام غير المصرح به. بناءً على ما سبق ، قررنا اليوم منح الشركة قرضًا وفقًا للمادة 56 ، الفقرة 1 من قانون الأوراق المالية والبورصات والمادة 9 من قانون منع الاستخدام غير المصرح به لحسابات الودائع ، إلخ. التحقق من هوية العميل من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك ، واتخاذ الإجراءات الإدارية التالية: 1. أمر بتعليق الأعمال من 19 ديسمبر 2006 إلى 20 ديسمبر 2006 ، من أعمال فرع هيميجي ، الأعمال الموكلة المتعلقة بتداول الأوراق المالية الخاضعة للتنظيم بموجب المادة 166 من قانون الأوراق المالية والبورصات (باستثناء تلك المعتمدة من قبل الشركة ). 2. أمر تحسين الأعمال وأمر التصحيح (أ) مراجعة جذرية لنظام الرقابة الداخلية في فرع هيميجي. (ب) توضيح المسؤول عن الوقائع التي تسببت في هذا التصرف الإداري. (ج) التحقق من نظام الرقابة الداخلية في مكاتبنا الفرعية ، وكذلك صياغة وتنفيذ تدابير منع تكرار. (د) رفع مستوى الوعي بالامتثال القانوني بين جميع المسؤولين والموظفين من خلال التدريب وما إلى ذلك. 3. بخصوص 2 أعلاه ، يرجى تقديم رد مكتوب بحلول 4 يناير 2007 (الخميس).