Financial Services Agency

3 أغسطس 2012 وكالة الخدمات المالية NOMURA الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. NOMURA نتيجة للتفتيش الذي أجرته لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات للشركة المساهمة (المشار إليها فيما يلي باسم "الشركة") ، تم التعرف على الوقائع التالية الخاصة بالانتهاكات القانونية ، وفي 31 يوليو 2012 ، تم إصدار توصية بالسعي تم كسر الإجراء الإداري. ○ في شركتنا ، لا نتخذ التدابير اللازمة والمناسبة لمنع التداول غير العادل في إدارة معلومات الشركة المتعلقة بالطرح العام للأسهم الجديدة ، كما هو موضح أدناه. تم الاعتراف بمعاملات أخرى. (1) حالة التشغيل التجاري عندما لا يتم اتخاذ التدابير اللازمة والمناسبة لمنع التداول غير العادل فيما يتعلق بإدارة معلومات الشركة المتعلقة بالطرح العام. لا يمكن أن تنشأ مشاكل.تم الاعتراف بأن وظيفة الفحص والتوازن لم يتم ممارستها بشكل كافٍ ، مثل عدم استيعاب الوضع الفعلي بشكل كافٍ وتأكيد الامتثال للقوانين واللوائح. بالإضافة إلى ذلك ، فإن المديرين التنفيذيين والموظفين المسؤولين عن إنشاء وتشغيل نظام امتثال قانوني ونظام إدارة مناسب لمعلومات الشركة لم يكن لديهم الاعتراف المطلوب في ضوء مسؤولياتهم ، ولم يستجبوا بشكل كافٍ من البداية إلى النهاية. لم يقم بالدور المطلوب من مشغل الأعمال في الأدوات المالية وحارس السوق لتحديد المشكلة وتحليلها في مرحلة مبكرة واتخاذ التدابير المناسبة في ضوء الغرض والغرض من قانون الأدوات المالية والبورصة. مؤسسة لنقل المعلومات خارج الجدار الصيني ، قام موظفو قسم مبيعات المستثمرين بتطبيق نظام مبيعات يحقق الربح أولاً داخل القسم ، مما أدى إلى نقص الوعي بالامتثال القانوني داخل القسم وطرح عام لرأس المال. إدارة المعلومات المتعلقة بالشركات ذات الصلة لهذا كان غير مكتمل. لدى موظفي قسم مبيعات المستثمرين المؤسسيين فكرة بسيطة مفادها أنه لا بأس من تخمين اسم الشركة دون طلب اسم الشركة. لقد أصبح من المعتاد الحصول بنشاط على معلومات الشركة المتعلقة بمشروع أو معلومات يمكنها تُستخدم لاستنتاج اسم علامة تجارية واستخدامها في أنشطة المبيعات. ج. اكتساب نشط للمعلومات من جانب المبيعات إلى محللين داخليين. لقد حصلنا بنشاط على معلومات الشركة المتعلقة بمشاريع زيادة رأس المال. بالإضافة إلى ذلك ، استجاب بعض المحللين الداخليين ببساطة لحالة الشيكات التي أجراها قسم إدارة التداول فيما يتعلق بالقضايا المجدولة للاكتتاب العام. د) تبادل المعلومات داخل قسم مبيعات المستثمرين المؤسسيين داخل قسم مبيعات المستثمرين المؤسسيين ، فيما يتعلق بمعلومات الشركة المتعلقة بالعروض العامة التي حصل عليها الموظفون ، عند ذكر اسم الشركة ، أضف ملاحظات مثل "شائعة". وتقرر أن يكون هناك لا مشكلة إذا فعلنا ذلك ، وتمت مشاركة المعلومات المتعلقة بالشركات المتعلقة بالعروض العامة داخل القسم. (2) أعمال استدراج العملاء من خلال توفير المعلومات المتعلقة بالشركات لبيع وشراء الأوراق المالية والمعاملات الأخرى ، وما إلى ذلك ، وغيرها من العمليات التجارية غير الملائمة (أ) المدير أ ، الذي يحصل باستمرار على المعلومات المتعلقة بالشركة من الإدارة القابضة للشركة - المعلومات ذات الصلة والمعلومات المتعلقة بالشركات التي تم الكشف عنها والمتعلقة بالطرح العام لأسهم الشركة "أ" (المشار إليها فيما يلي باسم "معلومات الشركة أ"). الشركة "أ" وتقدم طلبًا للاكتتاب العام للأسهم الجديدة من خلال تقديم معلومات عن الشركة "أ" للعملاء قبل الإعلان عن المعلومات المتعلقة بالشركة "أ". بالإضافة إلى ذلك ، من المسلم به أن المدير طلب من عميل آخر التقدم بطلب للحصول على أسهم جديدة مطروحة علنًا للشركة "أ" من خلال تقديم معلومات عن الشركة "أ" إلى عملاء آخرين قبل الإعلان عن المعلومات المتعلقة بالشركة "أ". (ب) العضو ج ، الذي حصل على معلومات الشركة المتعلقة بالطرح العام لأسهم الشركة "ب" (المشار إليها فيما يلي باسم "معلومات الشركة ب") ، سوف يزود العميل بمعلومات الشركة "ب" قبل الإعلان عن معلومات الشركة "ب". من المعترف به أنه التمس طلبًا للحصول على أسهم جديدة مطروحة بشكل عام في أسهم الشركة "ب" من خلال توفيرها. (ج) بعد جمع المعلومات من المحللين الداخليين ، وما إلى ذلك ، والحصول على معلومات الشركة المتعلقة بالطرح العام لأسهم الشركة "ج" (المشار إليها فيما يلي باسم "معلومات الشركة ج") ، سيبلغ العضو د العميل بأن الشركة "ج" المعلومات من المسلم به أنه التمس تداول أسهم الشركة "ج" من خلال تقديم معلومات الشركة "ج" قبل الإعلان عنها. ب- عمليات تجارية أخرى غير مناسبة (أ) كانت هناك حالات متعددة حيث كان هناك احتمال كبير بأن يتم جذب العملاء من خلال تقديم معلومات الشركة المتعلقة بالطرح العام لرأس المال الجديد. (ب) تم تحديد العديد من الحالات التي كان من الممكن فيها تقديم معلومات الشركة المتعلقة بالعروض العامة للعملاء. من حيث حقيقة أن الشروط الفعلية لـ (1) و (2) أعلاه لم تكن مفهومة ، لم يتم تنفيذ الإدارة الفعالة والإشراف على نظام إدارة معلومات الشركة من قبل إدارة الشركة بشكل كافٍ ، وكان نظام إدارة الأعمال غير كافٍ. اعترف بأنه لا شيء. بالإضافة إلى ذلك ، فإن نظام إدارة معلومات الشركة المتعلقة بالعروض العامة مثل (1) و (2) ب أعلاه في شركتنا لا يتخذ التدابير اللازمة والمناسبة لمنع التداول غير العادل. ويندرج تحت المادة 123 ، الفقرة 1 ، البند 5 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على المادة 40 ، البند 2 من قانون الأدوات المالية والبورصة. علاوة على ذلك ، يُحظر فعل استدراج العملاء من خلال توفير المعلومات المتعلقة بالشركات لبيع وشراء الأوراق المالية والمعاملات الأخرى ، كما في (2) أعلاه ، في ظل الظروف التي يتم فيها التعرف على أوجه القصور في نظام إدارة المعلومات المتعلقة بالشركات في الشركة. يُعترف به كعمل مؤسسي ويندرج تحت المادة 117 ، الفقرة 1 ، البند 14 من مرسوم مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك استنادًا إلى المادة 38 ، البند 7 من قانون الأدوات المالية والبورصة. شيء. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد شركتنا اليوم. أمر تحسين الأعمال على أساس المادة 51 من قانون الأدوات المالية والتبادل (1) ضمان تنفيذ وإنشاء تدابير منع التكرار في تقرير التحقيق الداخلي. (2) تقديم تقرير دوري عن حالة تنفيذ تدابير منع التكرار. (3) تحقق بانتظام من فعالية تدابير منع التكرار والإبلاغ عن نتائج التحقق. (ملاحظة) إذا تم العثور على أي عناصر غير كافية نتيجة للتحقق ، فيجب الإبلاغ عن سياسة السبب والتحسين. (4) بخصوص (1) إلى (3) أعلاه ، الموعد النهائي للتقرير الأول سيكون 10 أغسطس (الجمعة). بعد ذلك ، يكون الموعد النهائي في غضون 15 يومًا بعد نهاية ربع السنة. بغض النظر عن الموعد النهائي أعلاه ، يجب تقديم التقارير حسب الحاجة.