Financial Services Agency

15 أبريل 2011 وكالة الخدمات المالية SMBC Nikko الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. SMBC Nikko قدمت شركة مساهمة (يشار إليها فيما يلي باسم "شركتنا") إخطارًا بالحادث بناءً على المادة 50 ، الفقرة 1 ، البند 8 من قانون الأدوات المالية والبورصة والمادة 199 ، البند 7 من قرار مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، إلخ ، في أحد فروع الشركة ، تم الإبلاغ عن حالة احتيال احتيالي على أصول العميل من قبل مندوب مبيعات بعد تلقي استفسار من أحد العملاء. وفقًا لتحقيقنا ، كان مندوب المبيعات يعمل في نفس الفرع لمدة 14 عامًا و 6 أشهر ، وكان قد احتال على ما يقرب من 880 مليون ين من 16 شخصًا قدموا مقترحات للتحقيق منذ حوالي 10 سنوات. 2. ردًا على هذا التقرير ، أبلغت هيئة الخدمات المالية الشركة بتفاصيل وقائع قضية الاحتيال وسبب حدوثها وسبب عدم إمكانية اكتشافها لفترة طويلة بناءً على أحكام المادة 56- 2 ، الفقرة 1 من قانون الأدوات المالية والبورصة ونتيجة لطلب التقارير والتحقق منها ، تم العثور على المشاكل التالية في موقف الإدارة ونظام الرقابة الداخلية فيما يتعلق بالامتثال للقوانين واللوائح. (1) استجابة للفضائح السابقة ، قامت الشركة بمراجعة نظام الرقابة الداخلية الخاص بها ، ولكن تم تحديد المشكلات التالية ، ولم يتم إنشاء نظام للوقاية والكشف المبكر عن الفضائح ، ونظام الرقابة الداخلية غير ملائم. معدة. لا يوجد نظام مطبق لإدارة وفحص موظفي المبيعات الذين عملوا في نفس الفرع لفترة طويلة من الزمن. ب. إدارة غير كافية للعملاء الذين يبيعون كمية كبيرة من الأصول في فترة زمنية قصيرة ويستمرون في سحب الأموال. ج. التواصل الشامل غير الكافي مع العملاء بأن قبول النقود محظور من أجل منع الاحتيال من قبل موظفي المبيعات. د. الفهم غير الكافي للظروف المعيشية لموظفي المبيعات من قبل المديرين وأقسام إدارة شؤون الموظفين. (2) بالإضافة إلى ذلك ، يفتقر فريق الإدارة أيضًا إلى الوعي بمخاطر الاحتيال لموظفي المبيعات الذين عملوا في نفس الفرع لفترة طويلة والنظام للتحقق من عمليات السحب غير الطبيعية ، وهذا يكفي. (3) على الرغم من أن دائرة التدقيق حددت معاملات الضحية على أنها تتطلب الحذر وأكدت تفاصيل المقابلات مع الضحايا في الفرع ، إلا أن التحقق من المعاملات الفردية لم يكن كافياً. ونتيجة لذلك ، تم التغاضي عن الفضائح لفترة طويلة ، والتدقيق الداخلي لا يعمل. 3. يعتبر الوضع أعلاه حالة تحتاج فيها إلى إجراء تحسينات من أجل المصلحة العامة أو حماية المستثمرين فيما يتعلق بالعمليات التجارية أو حالة الملكية لمشغلي أعمال الأدوات المالية المنصوص عليها في المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد الشركة اليوم. ○ أمر تحسين الأعمال استنادًا إلى المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة (1) تقديم تفسيرات مناسبة للعملاء المتأثرين بهذه الفضيحة واتخاذ كافة الإجراءات الممكنة للتعامل مع العملاء. (2) التحقيق في السبب الجذري لهذه المسألة ، وتلخيص موقع المشكلة ، وتعزيز وتقوية نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية من وجهات النظر التالية. معدة. من أجل منع فضائح مماثلة ، تحت قيادة فريق الإدارة ، سوف نتحقق من حالة نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية ، ونتحقق من التقلبات غير الطبيعية في أصول العملاء ، والودائع والسحوبات ، وما إلى ذلك ، وإجراء تفاعل يومي على الفروع: صياغة إجراءات صارمة لمنع التكرار ، بما في ذلك تعزيز الضوابط والتوازنات ومراجعة نظام إدارة شؤون الموظفين. ب. تعزيز الوعي على مستوى الشركة بالامتثال للقوانين واللوائح ، مثل تدريب الضباط والموظفين. ج. توضيح موقف الإدارة من العمل على الامتثال للقوانين والأنظمة. (بما في ذلك توضيح أين تكمن المسؤولية). د. التأكد من فعالية وظيفة المراجعة الداخلية. (3) تقديم تقرير عن خطة تحسين الأعمال المتعلقة بما ورد أعلاه إلى وكالة الخدمات المالية كتابيًا بحلول 13 مايو 2011 ، وتنفيذها على الفور. بالإضافة إلى ذلك ، في الوقت الحالي ، سيتم الإبلاغ عن التقدم المحرز وحالة التنفيذ على أساس ربع سنوي.