National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2022-09-06
  • مبلغ الغرامة $ 70,000.00 USD
  • سبب العقوبة يستند القرار ، الصادر عن لجنة استماع NFA ، إلى شكوى صادرة عن لجنة سلوك العمل في nfa وعرض تسوية مقدم من Direct Hedge ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى.
تفاصيل الإفصاح

للنشر الفوري 6 سبتمبر 2022

للإفراج الفوري في 6 سبتمبر 2022 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab بدفع غرامة قدرها 70000 دولار في 6 سبتمبر ، شيكاغو ، وقد أمرت NFA Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab كـ ( Direct Hedge ) لدفع غرامة قدرها 70000 دولار. Direct Hedge هو وسيط تعريف مسجل وعضو شركة مقايضة معتمد في nfa ويقع في هيلروب ، الدنمارك. يستند القرار ، الصادر عن لجنة استماع NFA ، إلى شكوى صادرة عن لجنة سلوك العمل في nfa وعرض تسوية مقدم من Direct Hedge ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى. ادعت الشكوى أن Direct Hedge فشل في الاحتفاظ بسجلات الاتصالات المطلوبة ، في انتهاك لقاعدة الامتثال nfa 2-10 (أ) وفشل في تسجيل فرد باعتباره زميل ap و nfa ، في انتهاك لقانون nfa الداخلي 301 (ب). وزعمت الشكوى كذلك أن Direct Hedge فشل في الإشراف بجد على الشركة وموظفيها ، في انتهاك لقاعدة الامتثال NFA 2-9 (أ). في قرارها ، وجدت لجنة الاستماع أن Direct Hedge انتهكت قواعد الامتثال nfa 2-9 (أ) و2-10 (أ) ولائحة nfa الداخلية 301 (ب). يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa الإلكتروني.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق