National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2022-09-06
  • مبلغ الغرامة $ 70,000.00 USD
  • سبب العقوبة يستند القرار ، الصادر عن لجنة استماع NFA ، إلى شكوى صادرة عن لجنة سلوك العمل في nfa وعرض تسوية مقدم من Direct Hedge ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى.
تفاصيل الإفصاح

للنشر الفوري 6 سبتمبر 2022

للإفراج الفوري في 6 سبتمبر 2022 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab بدفع غرامة قدرها 70000 دولار في 6 سبتمبر ، شيكاغو ، وقد أمرت NFA Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab كـ ( Direct Hedge ) لدفع غرامة قدرها 70000 دولار. Direct Hedge هو وسيط تعريف مسجل وعضو شركة مقايضة معتمد في nfa ويقع في هيلروب ، الدنمارك. يستند القرار ، الصادر عن لجنة استماع NFA ، إلى شكوى صادرة عن لجنة سلوك العمل في nfa وعرض تسوية مقدم من Direct Hedge ، حيث لم تعترف الشركة أو تنفي الادعاءات الواردة في الشكوى. ادعت الشكوى أن Direct Hedge فشل في الاحتفاظ بسجلات الاتصالات المطلوبة ، في انتهاك لقاعدة الامتثال nfa 2-10 (أ) وفشل في تسجيل فرد باعتباره زميل ap و nfa ، في انتهاك لقانون nfa الداخلي 301 (ب). وزعمت الشكوى كذلك أن Direct Hedge فشل في الإشراف بجد على الشركة وموظفيها ، في انتهاك لقاعدة الامتثال NFA 2-9 (أ). في قرارها ، وجدت لجنة الاستماع أن Direct Hedge انتهكت قواعد الامتثال nfa 2-9 (أ) و2-10 (أ) ولائحة nfa الداخلية 301 (ب). يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa الإلكتروني.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل