National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2022-03-30
  • مبلغ الغرامة $ 275,000.00 USD
  • سبب العقوبة القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل في nfa (bcc) ، يستند إلى شكوى صادرة عن اللجنة وعرض تسوية مقدم من Coquest و vassallo و dennis todd winmann ، مدير شركة آخر وشركة AP ، حيث لم يعترفوا أو ينفوا المزاعم.
تفاصيل الإفصاح

أمرت NFA في دالاس ، تكساس بتقديم وسيط ومستشار تداول السلع عضو Coquest Incorporated لدفع غرامة قدرها 275000 دولار

للإفراج الفوري في 30 مارس 2022 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org أوامر nfa dallas، texas تقديم وسيط ومستشار تداول السلع Coquest تأسست لدفع غرامة قدرها 275000 دولار في 30 مارس ، شيكاغو ، أمرت NFA Coquest إدماج ( Coquest ) ، وهو وسيط مُعرّف ومستشار تداول السلع الموجود في دالاس ، تكساس ، لعضو في NFA ، لدفع غرامة قدرها 275000 دولار. جون آلان فاسالو ، مسؤول وشخص مرتبط (ap) في Coquest ، تشترك في المسؤولية مع الشركة بالتضامن والتكافل بمبلغ 150.000 دولار. القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل في nfa (bcc) ، يستند إلى شكوى صادرة عن اللجنة وعرض تسوية مقدم من Coquest و vassallo و dennis todd Weinmann ، مدير شركة آخر وشركة AP ، حيث لم يعترفوا أو ينفوا المزاعم. ادعت الشكوى ، من بين أمور أخرى ، أن Coquest انتهكت لائحة nfa الداخلية 1101 من خلال القيام بأعمال تجارية مستقبلية مع شركة تابعة لم تكن عضوًا في nfa ولكن كان مطلوبًا منها أن تكون مسجلة في CFFC ولم تكن كذلك. بالإضافة إلى ذلك ، زعمت الشكوى أن Coquest و vassallo عن طريق الإهمال يحرف nfa أن الشركة التابعة غير العضو كانت مؤهلة للإعفاء من تسجيل cftc. زعمت الشكوى أيضًا أن فاسالو سهّل انتهاكًا دام عقدًا من الزمن للائحة 1101 ، سواء أثناء عمله كمسؤول تنفيذي ومدير لشركة عضو سابق وأثناء عمله كمسؤول تنفيذي ومدير Coquest . بالإضافة إلى ذلك ، زعمت الشكوى أن Coquest وفشل فاسالو ووينمان في الإشراف. في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن Coquest انتهكت لائحة nfa الداخلية 1101 وقواعد الامتثال nfa 2-4 و2-9 (a) ؛ أن فاسالو انتهك قواعد الامتثال 2-4 و2-9 (أ) ؛ وأن وينمان انتهك قاعدة الامتثال 2-9 (أ). يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa الإلكتروني.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق