National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2022-03-30
  • مبلغ الغرامة $ 250,000.00 USD
  • سبب العقوبة يستند القرار ، الصادر عن لجنة السلوك التجاري (BCC) في NFA ، إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Marex ، حيث لم تقبل أو تنكر المزاعم.
تفاصيل الإفصاح

أمرت NFA لندن ، المملكة المتحدة بالوسيط المُعرِّف Marex Spectron International Limited بدفع غرامة قدرها 250 ألف دولار

للإفراج الفوري في 30 مارس 2022 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org أوامر nfa london، uk مقدمة سمسار Marex Spectron الدولية المحدودة بدفع غرامة قدرها 250000 دولار في 30 مارس ، شيكاغو - أمرت NFA لندن ، المملكة المتحدة بتقديم عضو الوسيط Marex Spectron الدولية المحدودة (marex) لدفع غرامة قدرها 250000 دولار. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من marex ، حيث لم تعترف أو تنكر المزاعم. زعمت الشكوى أن شركة marex سمحت للأفراد غير المسجلين بالتصرف كأشخاص مرتبطين دون أن يتم تسجيلهم على هذا النحو. وزعمت الشكوى أيضًا أن شركة marex فشلت في الإشراف الجاد على موظفيها ووكلائها. في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن marex انتهكت قانون NFA الداخلي 301 (ب) وقاعدة الامتثال 2-9 (أ). يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa's website.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق