تفاصيل الإفصاح -

National Futures Association

1982 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات الأمريكية ، وتقدم برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تم تعيينها من قبل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) كجمعية مستقبلية مسجلة ، تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

إفصاح عن الوسيط

Sanction غرامة

FIS

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
وقت الإفصاح 2021-10-28
مبلغ الغرامة $ 140,000.00 USD
سبب العقوبة يستند إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Freight ، والذي لم يعترف أو ينفي الادعاءات.

تفاصيل الإفصاح

أمرت NFA لندن ، المملكة المتحدة بتقديم شركة Freight Investor Services Limited لدفع غرامة قدرها 140 ألف دولار

للإصدار الفوري 28 أكتوبر 2021 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ: Christie Hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures.org تطلب NFA من لندن ، المملكة المتحدة تقديم قامت شركة Freight Investor Services Limited بدفع غرامة قدرها 140،000 دولار في 28 أكتوبر ، شيكاغو - أمرت NFA شركة Freight Investor Services Limited (Freight) ، وهي وسيط معرّف يقع في لندن ، المملكة المتحدة ، بدفع غرامة قدرها 140،000 دولار. يستند القرار ، الصادر عن لجنة السلوك التجاري (BCC) في NFA ، إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Freight ، حيث لم تقبل أو تنكر الادعاءات. ووجدت اللجنة أن فريت أخفقت في الاحتفاظ بسجلات كاملة وكاملة ومنهجية لجميع المعاملات المتعلقة بأعمال فريت الخاصة بالتعامل في المصالح السلعية. ووجدت اللجنة أيضًا أن فريت سمحت لفرد غير مسجل بالعمل كشخص مرتبط دون أن يكون مسجلاً بهذه الصفة وعضوًا في NFA. يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع NFA.

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2022-03-23

تنبيهات المستثمر - تحذير consob