Securities and Futures Commission of Hong Kong

تم تأنيب شركة RBC Investment & Wealth Management Co.، Ltd. وغرامة قدرها 7.7 مليون دولار أمريكي من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة لإساءة التعامل مع أصول العملاء في 20 يوليو 2022 قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) بتوبيخ وتغريم شركة RBC Investment & Wealth Management Co.، Ltd. (RBC) 7.7 مليون يوان ، على أساس أن Royal Canadians تعامل مع أصول العملاء بطريقة غير لائقة ، مما انتهك الأحكام التنظيمية ذات الصلة (الملاحظة 1). وجد تحقيق SFC أنه بين يناير 2018 وأغسطس 2020 ، فشل RBC في فصل أموال العميل وفقًا لقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أموال العميل) (قواعد أموال العميل) في 86 مناسبة ، بما في ذلك مبالغ معاملات فردية تتراوح من 146 دولارًا إلى 52 مليون دولار. وجدت SFC أيضًا أنه في الفترة ما بين 3 ديسمبر 2012 و 26 مارس 2020 ، انتهكت RBC قواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (الأوراق المالية للعميل) (قواعد الأوراق المالية للعميل) ، دون وجود سلطة دائمة صالحة ، لنقل الأوراق المالية من 65 حسابًا يحتفظ بها غير متخصصين. عملاء مستثمرون لشركة Hong Kong Futures Clearing Limited كضمان. أخذ SFC في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة عند اتخاذ قرار بفرض الإجراء التأديبي أعلاه ، بما في ذلك: اتخذت RBC إجراءات تصحيحية لانتهاكاتها لقواعد أموال العميل وقواعد الأوراق المالية للعميل وأبلغت بشكل استباقي إلى SFC ؛ تعاونت RBC في معالجة مخاوف SFC وقبلت نتائج SFC والإجراءات التأديبية ؛ ولم يكن هناك دليل على تعرض العملاء لخسائر نتيجة عدم امتثال RBC. ملاحظة نهائية: تم ترخيص RBC بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة للنوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) والنوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) والنوع 5 (التعامل في العقود الآجلة) لتقديم المشورة) الأنشطة المنظمة . مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخص لهم أو المسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة. انظر بيان الإجراء التأديبي للمتطلبات التنظيمية. بيان الإجراءات التأديبية متاح على موقع SFC الإلكتروني آخر تحديث في 20 يوليو 2022