Securities and Commodities Authority

1. عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية التي تمت طوال فترة علاقة العمل، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم البند (1) من المادة (7) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة 2. عدم قيام الشركة باتخاذ الإجراءات التي تمكنها من التعرف على مصادر أموال بعض عملائها وتحديد المستفيد الحقيقي من هذه الحسابات، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم المادة (12) من قرار مجلس الوزراء رقم (2). قانون رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة