Securities and Futures Bureau

متلقي العقوبة التأديبية من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 5 فبراير 2013 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 11203549191 متلقي العقوبة: 大展證券股份有限公司 الرقم الموحد للمؤسسات الربحية: 22955802 العنوان: الطابق 17، الطابق 17، الطابق الثاني، الطابق الثالث، رقم 17، القسم 1، طريق تشنغده، مدينة تايبيه اسم الممثل أو المدير: Li ○○ العنوان: رقم 17، القسم 1، طريق تشنغده، طابق مدينة تايبيه، الطابق 17 1 و2 و3 الغرض: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت وقوع الفعل، كان الشخص يعاقب بغرامة قدرها 540.000 دولار تايواني. حقائق: أجرى مكتب التفتيش بغرفة التجارة تفتيشًا عامًا للأعمال على الشخص الخاضع للعقوبة في الفترة من 16 فبراير 2020 إلى 6 مارس 2020. وتبين أن موظفي الأعمال قبلوا استخدام مدير الشركة غير المصرح به للهاتف لوضعه. أوامر نيابة عن العملاء، والشخص الخاضع للعقوبة لم يتم تضمين المديرين الذين يشاركون في الاجتماعات الصباحية اليومية للإدارة الذاتية في مراجعة تضارب المصالح، ولا توجد إجراءات رقابية لتنفيذ المعاملات التي يأمر بها آخرون بخلاف كبار العملاء عبر الهاتف، ولا يلزم إعلان المعاملات لكبار العملاء لتداول المنتجات عالية المخاطر. الفشل في وضع معايير إدارة الاتصال عن بعد للموظفين الخارجيين والاحتفاظ ببيانات التفتيش كمرجع، والفشل في صياغة خطة صيانة أمان ملف البيانات الشخصية و طرق معالجة البيانات الشخصية بعد انتهاء العمل، عدم إنشاء وحدة إدارة البيانات الشخصية وتقديم تقارير التقييم الذاتي بانتظام إلى مجلس الإدارة العيوب مثل القرار أو موافقة الإدارة الإدارية المخولة من قبلها وعدم التدقيق بانتظام وتأكيد الوضع الحالي للبيانات الشخصية المحتفظ بها يُظهر أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يقم بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وقام بتطبيق نظام الرقابة الداخلية، وانتهك المادة 1 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. المادة 37، الفقرة 22. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متعاملي الأوراق المالية، يجب أن تتم أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، المادة 37، الفقرة 22. وينص القانون نفسه على أنه لا يجوز لشركات الأوراق المالية التي تدير أعمال الأوراق المالية أن تنخرط في أي سلوك آخر يخالف قوانين أو لوائح إدارة الأوراق المالية التي تطلبها أو تحظرها الهيئة. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد (30 بعد 10 مايو 2020) غرامة لا تقل عن 10000 يوان ولكن لا تزيد عن 6 ملايين يوان). 2. أجرت الجمعية فحصًا تجاريًا عامًا على الشخص المعاقب في الفترة من 16 فبراير 2012 إلى 6 مارس 2012، ووجدت أن الشخص المعاقب يعاني من أوجه القصور التالية: (1) مدير الشركة تشو ○○ في 12 يناير ، 2012 وفي الثالث عشر، قدم العميل الذي لم يأذن له بالعمل كوكيل طلبًا عبر الهاتف، ولا يزال مندوب المبيعات Zhang ○○ يقبل الطلب ويختار طريقة المعاملة كتكليف وجهًا لوجه في السلطة محامٍ. إن سلوك المدير ومندوب المبيعات ينتهك لوائح الشخص المسؤول عن شركة الأوراق المالية ومندوب المبيعات على التوالي. وتنص المادة 18، ​​الفقرة 2، والفقرة 17 والفقرة 20 من قواعد إدارة موظفي الأعمال على أن الشخص الخاضع لـ العقوبة التي خالفت أحكام المادة (2) فقرة (2) والمادة (37) فقرة (22) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. (2) شارك مدير الشركة تشو ○○ في الاجتماع الصباحي اليومي للإدارة الذاتية، وكان محتوى الاجتماع عبارة عن ظروف سوق الأوراق المالية ومعلومات عن الأهداف الاستثمارية المتاحة، ولكن لم يتم تضمينها في مراجعة تضارب المصالح على سبيل المثال، تم شراء وبيع حساب المدير Zhu ○○ في عام 2011 وتم شراء وبيع ما مجموعه 95 معاملة لنفس السهم في الحساب الذاتي التشغيل في نفس اليوم، وهو ما ينتهك أحكام CA-11210 "التداول الموكل و "عمليات المعاملات" (6) من المواصفة القياسية لنظام الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية. (3) التعامل مع حماية المستهلك للعملاء المسنين، والفشل في صياغة تدابير رقابية لتنفيذ المعاملات التي يطلبها آخرون غير العملاء المسنين عبر الهاتف، والفشل في جمع إقرارات المعاملات للعملاء المسنين الذين يتاجرون بالسلع عالية المخاطر، مما ينتهك " تجارة الأوراق المالية لجمهورية الصين" المادتان 9 و10 من "قانون التنظيم الذاتي للخدمات المالية المقدمة للعملاء المسنين من قبل تجار الأوراق المالية التابعين للجمعية التجارية". (4) إدارة عمليات أمن المعلومات، الفشل في إنشاء معايير إدارة الاتصال عن بعد للموظفين الخارجيين لتسجيل الدخول إلى الأنظمة الداخلية للشركة عبر الإنترنت، والاحتفاظ ببيانات التفتيش للرجوع إليها مستقبلاً، للكشف عن انتهاكات معايير نظام الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية المعيار CC-17010 "إدارة أمان الشبكة" (1) 8. اللوائح. (5) التعامل مع عمليات صيانة أمن البيانات الشخصية، والفشل في صياغة خطة صيانة أمان ملفات البيانات الشخصية وطرق معالجة البيانات الشخصية بعد إنهاء العمل، والفشل في إنشاء وحدة إدارة البيانات الشخصية وتقديم تقارير التقييم الذاتي بانتظام إلى مجلس الإدارة للحل أو بتفويض منه، تعد موافقة قسم الإدارة، وعدم التحقق والتأكد بشكل منتظم من الوضع الحالي للبيانات الشخصية المحتفظ بها انتهاكًا للمادة 3، البند 1، المادة 15، والمادة 4 من صيانة أمان ملف البيانات الشخصية التدابير الخاصة بالوكالات غير الحكومية التي تحددها الجمعية والرقابة الداخلية على شركات الأوراق المالية المواصفات القياسية للنظام CC-18000 "التحكم في الوصول" (5) اللوائح. 3. تبين أوجه القصور المذكورة أعلاه أن الشخص المعاقب أخفق في القيام بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وفشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، وقد خالف أحكام المادة (2 بند 2) والمادة (37 بند 22) من الأوراق المالية. قواعد إدارة المتعاملين: عند إجراء معاملات الأوراق المالية وفقًا للوائح، تنص المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من القانون على أن العقوبة يجب أن تكون على النحو المقصود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 大展證券股份有限公司 (الممثل: الممثل، السيدة لي ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل، السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل، السيد. تشين ○○)، جمعية تشونغ هوا لأعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (ممثلها السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (تجار الأوراق المالية مجموعة الإدارة) للجمعية