Securities and Futures Bureau

المتلقون للإجراءات التأديبية من لجنة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 6 سبتمبر 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: لجنة الرقابة المالية رقم عقوبة تشي 1120354230 الأشخاص المعاقبون: 元大期貨股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: العنوان المختصر: الاسم المختصر للممثل أو المدير: ○○○ العنوان: مختصر الغرض: فرض غرامة قدرها 120,000 دولار تايواني جديد. حقائق: أجرى مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين، وهو اتحاد أشخاص اعتباريين، تحقيقًا خاصًا بشأن الشخص الخاضع للعقوبة في 0 أكتوبر 2000، ووجد أن مندوب مبيعات الشخص الذي تمت معاقبته بسبب الرافعة المالية كان التداول ينطوي على تزويد العملاء الحاليين بمعلومات عن الاتجاهات المستقبلية لأسعار الذهب والعملات الأجنبية. وكانت التوصيات الصعودية والهبوطية غير متسقة مع أحكام نظام الرقابة الداخلية للمتداول ذو الرافعة المالية الخاضع للعقوبات. فشل الشخص المعاقب في تنفيذ أحكام نظام الرقابة الداخلية وتبين أنه انتهك قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لـ "أي شخص يرتكب أيًا من الظروف التالية يخضع لغرامة لا تقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 2.4 مليون دولار تايواني جديد: ... 2. انتهاك اللوائح الصادرة وفقًا للمادة 80، الفقرة 4... "الأمر" منصوص عليه في المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة؛ "يجب أن يتم تشغيل المتداول بالرافعة المالية وفقًا للقوانين واللوائح ونظام الرقابة الداخلية للفقرة السابقة." هي المادة 1 من قواعد إدارة الوكلاء ذوي الرافعة المالية. كما هو محدد في المادة 2، البند 2. (2) تبين أن الشخص الخاضع للعقوبة، البائع ○○○ (المشار إليه فيما بعد بالعضو ○)، ألقى خطابًا في مجموعة الخط في ○○○ والشهر ○، يتضمن تقديم معلومات صعودية للعملاء الحاليين على الاتجاه المستقبلي لأسعار الذهب والعملات الأجنبية، وحالة نصائح البيع على المكشوف، ونظام الرقابة الداخلية للمتداول المعاقب بالرافعة المالية ca-21100 "معاملات عقود الهامش ذات الرافعة المالية" 52. "يجب على المتداولين ذوي الرافعة المالية إدارة سلوك موظفي المبيعات لديهم، ... (6) لا يجوز بأي حال من الأحوال الإفصاح "للعملاء تقديم معلومات التداول الموصى بها" التي لا تتوافق مع المتطلبات. الشخص الذي تتم معاقبته فشل في تنفيذ أحكام نظام الرقابة الداخلية وخالف أحكام المادة 2، الفقرة 2، من قواعد إدارة المتداولين ذات الرافعة المالية. (3) تم إثبات الانتهاكات المذكورة أعلاه من خلال تقرير التفتيش الصادر عن مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين في شهر ○○○، والآراء التي عبر عنها الأشخاص والأعضاء المعاقبون بشأن ○ ○ شهر من السنة ○○ وفقًا لتداول العقود الآجلة، تنص المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من القانون على أن العقوبات يجب أن تستند إلى المضمون. 2. الأساس القانوني: المادة 119، البند 1، البند 2 من قانون تداول العقود الآجلة، المادة 2، البند 2 من قواعد إدارة المتداولين ذات الرافعة المالية. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 元大期貨股份有限公司 (ليُقدم إليه: الممثل السيد ○○○) النسخ: مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل السيد ○○○)، شركة تايوان للتداول الآجل المحدودة (الممثل السيد ○○○)، الصين جمعية الأعمال الآجلة لجمهورية الصين (الممثل: السيدة ○○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للجمعية (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة العقود الآجلة)