Securities and Futures Bureau

الإنذار التأديبي الصادر عن هيئة الرقابة المالية: المستلم: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 31 أغسطس 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 1120383959 المستلم: Cathay Securities العدد الموحد للمؤسسات الهادفة للربح التابعة لشركة مساهمة: العنوان المختصر: الاسم المختصر للممثل أو المدير: 〇〇〇 العنوان: مختصر الغرض: الشخص الذي تتم معاقبته خالف أحكام المادة 2 البند 2 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية ، وفقًا للمادة 66 من قانون الأوراق المالية والبورصة، تنص الفقرة 1 من المادة على تحذير الشخص الخاضع للعقوبة وفرض غرامة قدرها 1.5 مليون دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) فحصًا على الشخص الخاضع للعقوبة ووجدت أن الشخص الخاضع للعقوبة لم يقم فعليًا بإجراء اختبار قدرة المعلمات لآلية اتصال نظام الشهادات ، فشل في إجراء اختبار إجهاد نظام التطبيق فعليًا، ولا تتضمن تفاصيل تشغيل جودة خدمة الطلب عبر الإنترنت المواصفات الكاملة لأمان واستقرار المعاملة، والفشل في إنشاء إجراءات تشغيل قياسية لاستعادة فشل نظام الشهادات، وليس لدى مضيف قاعدة بيانات نظام الشهادات ما يكفي تخصيص الموارد، وما إلى ذلك. يظهر أن الشخص الذي تمت معاقبته فشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية وانتهك المادة 2، البند 2 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. الأسباب والسند القانوني: 1. بناء على أنه "إذا خالفت شركة الأوراق المالية هذا القانون أو الأوامر الصادرة بموجب هذا القانون، بالإضافة إلى العقوبات التي يتم فرضها بموجب هذا القانون، يجوز للسلطة المختصة، حسب خطورة الحالة، فرض عقوبات عليها". العقوبات التالية، ويجوز لها أن تأمر بإجراء تحسينات خلال فترة زمنية محددة: 1. تحذير..."، "إذا ارتكبت شركة أوراق مالية... أيًا من الظروف التالية، فسيتم تغريم المؤسسة أو الجمعية بما لا يقل عن NT 300.000 دولار ولكن ليس أكثر من 6 ملايين دولار تايواني جديد، ويجوز أن يُطلب منها إجراء تحسينات خلال فترة زمنية محددة؛ وإذا فشلت في إجراء تحسينات خلال المهلة الزمنية، فقد تتم معاقبتها على أساس كل حالة على حدة: ...4. شركة الأوراق المالية ... فشلت في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية." هذا منصوص عليه في المادة 66، الفقرة 1، والمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة على التوالي؛ "أعمال شركة الأوراق المالية ويجب أن تتم العمليات وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المنصوص عليه في الفقرة السابقة." وهذا ما نصت عليه المادة الثانية البند الثاني من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. 2. عندما فحصت البورصة الشخص الخاضع للعقوبة تبين أن الشخص الخاضع للعقوبة يعاني من النواقص التالية: (1) لم يتم اختبار معلمات النظام الخاصة بآلية ربط نظام الشهادات عند إطلاق نظام الشهادات مما خالف معايير ومواصفات نظام الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية (يشار إليها فيما بعد بمعايير ومواصفات الرقابة الداخلية) CC-19000 تطوير وصيانة النظام (13) اللائحة. (2) عدم التنفيذ الفعلي لعمليات اختبار إجهاد نظام التطبيق، مما يشكل انتهاكًا لمعايير الرقابة الداخلية CC-17020 لنظام الكمبيوتر وإدارة سلامة العمليات (6). (3) لا تتضمن قواعد تشغيل جودة خدمة طلب الإنترنت مواصفات كاملة لأمن المعاملات واستقرارها، وهو ما ينتهك معايير الرقابة الداخلية CC-17010 Network Security Management (8). (4) الفشل في صياغة إجراءات التشغيل القياسية لاستعادة فشل نظام القسائم وتنفيذها والاحتفاظ بالسجلات، مما يشكل انتهاكًا لمعيار الرقابة الداخلية CC-20000 لإدارة العمليات المستمرة (2). (5) الفشل في النظر في حالة مشاركة الموارد للمضيف الظاهري للشهادة، مما أدى إلى عدم تخصيص الموارد الكافية لمضيف قاعدة بيانات نظام الشهادات، وانتهاك معايير الرقابة الداخلية CC-17020 لنظام الكمبيوتر وإدارة أمن العمليات (5). 3. يتم إثبات أوجه القصور في الافتتاح أعلاه من خلال خطابات من البورصة بتاريخ 000 يناير 2000 و000 يناير 2000، وأقوال الشخص المعاقب في 000 يناير 2000 و00 أكتوبر 2000، وتم التحقق منها. يُعاقب على انتهاك المادة 2، الفقرة 2 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية وفقًا للمادة 66، الفقرة 1 والمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: Cathay Securities Co., Ltd. (لتقديم الخدمة: السيد Zhuang 〇〇) النسخ: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ممثل السيد Lin 〇〇)، مركز التداول OTC للأوراق المالية في تايوان بجمهورية الصين (ممثل السيد تشين) 〇〇)، جمعية الأوراق المالية لجمهورية الصين (الممثل: السيد تشين 〇〇)، مكتب التفتيش التابع للجمعية، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للجمعية (مكتب المحاسبة، مكتب السكرتير، مجموعة إدارة تجار الأوراق المالية)