سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يقوم فريق التفتيش بزيارة المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين تختلف عناوينهم الحقيقية عن عناوينهم التنظيمية. استجابة لحاجة المستثمرين ، قرر المساح الذهاب إلى مكتب في أستراليا للحصول على نظرة أكثر حدسية للوسيط.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، يقع الوسيط الأسترالي المرخص في المستوى 13 ، 2-26 Park Street ، Sdyney NSW 2000. قرر المساح زيارة الوسيط.

وجد المساح المبنى الحديث عند تقاطع طريقين دون الكثير من المتاعب.

بعد ذلك دخل المساح المبنى الجديد من أحد الأبواب الدوارة.

صور مميزة

قرأ المساح دليل الأرضية في الردهة بالطابق الأول ووجد أن الطابق الثالث عشر بأكمله ينتمي إلى مكتب مشترك يسمى REGUS. ومع ذلك ، فإن المعلومات حول لا يمكن العثور عليها.

من أجل ضمان جودة الفحص ، سأل المساح موظف الاستقبال في المكتب عما إذا كان كان لديه مكتب على الأرض. رد موظف الاستقبال بأن السمسار ليس لديه مكتب في المبنى.

استنتاج

وتم التأكيد بعد معاينة المساح على أن العنوان الحقيقي لـ في أستراليا كان مختلفًا عن عنوان التنظيم. منذ الترخيص الكامل (RN: 406684) الصادر عن ASIC وتم تأكيد ترخيص شركة الخدمات المالية (RN: 45984) الصادر عن FSCA على أنه تراخيص مستنسخة.