سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، تلقى فريق التفتيش العديد من المكالمات الهاتفية من المستثمرين الذين أعربوا عن أملهم في مزيد من الانكشاف للوسطاء الأستراليين الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الواردة في المعلومات التنظيمية. من أجل مساعدة المستثمرين في التعرف على الوسطاء المحتالين ، ذهب موظفو التفتيش في رحلة ميدانية إلى مكتب أستراليا .

مبنى الشركة

وفقا للمعلومات التنظيمية ، فإن عنوان هو المستوى 6 ، 360 شارع كولينز ، ملبورن VIC 3000. انطلق المفتشون إلى المبنى.

صور مميزة

مسترشدين بتطبيق الملاحة ، قاد المساحون إلى هذا المبنى المكتبي الحديث تمامًا في الصباح الباكر ودخلوا المبنى على الفور لإكمال المسح في أقرب وقت ممكن. تم تزيين اللوبي بشكل فاخر وبدا فسيحًا ونظيفًا.

قام الموظفون بفحص دليل الكلمة ، والذي لا يظهر أي معلومات عن الوسيط على الإطلاق.

ثم جاء المساحون إلى الطابق السادس بواسطة المصعد تماشياً مع إجراءات المسح ، ووجدوا أسماء أربع شركات من دليل الأرضية. لكن، لم يكن بينهم. بعد أن تجولوا في الطابق بأكمله ، لم يتمكنوا من العثور على شعار الوسيط ولا مكتبه.

استنتاج التفتيش

وقد تحقق المسح الميداني من ذلك العنوان الحقيقي يتعارض مع ذلك من المعلومات التنظيمية. رخصة MM الخاصة بالوسيط (رقم الترخيص: 391441) الصادرة عن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، ورخصة MM أخرى صادرة عن هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (رقم الترخيص: 185/12) وترخيص STP (رقم الترخيص: 677530) صادر عن سلطة السلوك المالي من المرجح أن تكون مستنسخة. وفقًا لنتائج الاستفسارات الموجهة إلى هؤلاء المنظمين.