Financial Conduct Authority

Jahr 2013Von der Regierung reguliert

Financial Conduct Authority (FCA) ist eine Finanzaufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich, die jedoch unabhängig von der britischen Regierung arbeitet und durch die Erhebung von Gebühren an Mitglieder der Finanzdienstleistungsbranche finanziert wird. Am 19. Dezember 2012 erhielt das Finanzdienstleistungsgesetz 2012 die königliche Zustimmung und trat am 1. April 2013 in Kraft. Das Gesetz schuf einen neuen Rechtsrahmen für Finanzdienstleistungen und hob die Finanzdienstleistungsbehörde auf.FCA regelt Finanzunternehmen, die Dienstleistungen für Verbraucher erbringen, und gewährleistet die Integrität der Finanzmärkte im Vereinigten Königreich. Es konzentriert sich auf die Regulierung des Verhaltens von Finanzdienstleistern für Privat- und Großkunden.

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Sanction Bußgeld
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2018-01-25
  • Strafbetrag $ 1,217,094.00 USD
  • Grund der Bestrafung Diese letzte Mitteilung bezieht sich auf Verstöße gegen prin 3 und sup 15.10.2r in Bezug auf unzureichende Marktmissbrauchskontrollen und das Versäumnis, verdächtige Kundentransaktionen zu melden. Wir haben eine Geldstrafe verhängt. die finanzaufsichtsbehörde fca hat heute eine geldstrafe verhängt Interactive Brokers (Großbritannien) ( Interactive Brokers uk) in Höhe von £ 1.049.412 für Fehler in seinen Nachhandelssystemen und Kontrollen zur Identifizierung und Meldung verdächtiger Transaktionen im Zeitraum Februar 2014 bis Februar 2015 („der relevante Zeitraum“).
Offenlegungsdetails

FCA-Bußgelder Interactive Brokers (uk) begrenzte 1.049.412 £ für schlechte Marktmissbrauchskontrollen und das Versäumnis, verdächtige Kundentransaktionen zu melden

Interactive Brokersuk ist ein Online-Broker mit Sitz in London, der Transaktionen mit bestimmten Finanzinstrumenten wie CFDs (Contracts for Difference) direkt für seine britischen Kunden arrangiert und ausführt und andere Produkte im Namen anderer Unternehmen im weiteren Sinne ausführt Interactive Brokers Gruppe. Interactive Brokers uk delegierte seine Post-Trade-Überwachung an ein Team eines anderen Unternehmens innerhalb der Interactive Brokers Gruppe in den USA. jedoch, Interactive Brokers uk konnte nicht ausreichend in das Design und die Cal einfließen Interactive Brokers Rationierung der Nachhandelsüberwachungssysteme oder Testen ihrer Funktionsweise, um sicherzustellen, dass potenzieller Marktmissbrauch durch seine Kunden erfasst wird, und es gelang ihm nicht, eine wirksame Aufsicht über die Durchführung der Überprüfungen der erstellten Berichte durch das US-Team zu gewährleisten. insbesondere hat es keine Qualitätssicherung oder Überwachung der Überprüfung der Berichte durchgeführt und nicht sichergestellt, dass das Personal, das die Überprüfungen durchführt, angemessen geschult wurde. dies erhöhte das Risiko von Interactive Brokers uk versäumt es, verdächtige transaktionsmeldungen (strs) an die fca zu übermitteln. bevor sie über die Bedenken der fca informiert werden, während des relevanten Zeitraums Interactive Brokers uk hat es versäumt, irgendwelche Meldungen in Bezug auf Insidergeschäfte einzureichen, und die Behörde hat drei Gelegenheiten identifiziert, bei denen Interactive Brokers uk hat es versäumt, verdächtigen Handel von zu melden Interactive Brokers britische Kunden. mark steward, direktor für durchsetzung und marktaufsicht bei der fca, sagte: „firmen haben nicht nur eine wichtige antwort Interactive Brokers Neben der Möglichkeit, verdächtiges Verhalten auf unseren Kapitalmärkten zu melden, sind sie auch verpflichtet sicherzustellen, dass ihre Handelssysteme nicht für Zwecke der Finanzkriminalität verwendet werden. Interactive Brokers Die britischen Systeme waren angesichts potenziell verdächtiger Transaktionen unzureichend und ineffektiv. Sie fielen unter die angemessenen Standards und setzten Kontrahenten und den Markt Risiken aus, mit denen sie nicht gerechnet hatten. die fca wird weiterhin angemessene standards des marktverhaltens durchsetzen, um sicherzustellen, dass unsere märkte gut funktionieren.' die fca ist der ansicht, dass der bruch schwerwiegende und systemische schwächen im inneren aufgedeckt hat Interactive Brokers Verfahren des Vereinigten Königreichs. die fca hat deshalb ein bußgeld verhängt Interactive Brokers Großbritannien 1.049.412 £.
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