Financial Conduct Authority

zwischen Mai 2008 und November 2012, Invesco Perpetual hat Anlagegrenzen nicht eingehalten, die Verbraucher schützen sollen, indem sie ihr Risiko begrenzen. Das Ausmaß dieser Verluste belief sich auf 5 Millionen £, und es wurde umgehend eine Entschädigung an die Fonds gezahlt. diese Verluste hätten jedoch größer sein können. Darüber hinaus hat die Firma die Anleger nicht klar informiert oder die damit verbundenen Risiken ihrer Verwendung von Derivaten erklärt, die eine Hebelwirkung in die Fonds eingebracht haben, obwohl die Firma Derivate auf diese Weise verwenden durfte. Invesco Perpetual hat schnell gehandelt, um seine Systeme und Kontrollen zu verbessern und die von der FCA festgestellten Probleme zu beheben. „Als vorausschauende Regulierungsbehörde handelt die FCA dort, wo wir Risiken für die Verbraucher sehen, nicht erst nachdem sie Verluste erlitten haben. In diesem Fall vertrauten Investoren aller Größen Invesco ständig, um ihr Geld zu verwalten. Sie haben sich für ein gewisses Risiko angemeldet, aber wir haben festgestellt Invesco Die Handlungen von Perpetual standen im Widerspruch zu den vernünftigen Erwartungen der Anleger." Invesco Perpetual ist der größte Investmentmanager für Privatkunden in Großbritannien. Investoren investieren rund 47 Milliarden Pfund Invesco unbefristete Markenfonds, von denen ein Großteil von Privatkunden investiert wird. die fca hat das festgestellt Invesco Perpetual: verstieß bei 33 Gelegenheiten gegen die Regeln der FCA, die darauf abzielten, die Risiken für Anleger zu begrenzen, diese Verstöße traten bei 15 der Fälle auf Invesco unbefristete Markenfondspalette, die mehr als 70 % des verwalteten Vermögens ausmachte; nicht klar oder fair mit seinen Anlegern kommuniziert hat, weil es den Einsatz von Derivaten in den entsprechenden vereinfachten Prospekten nicht offengelegt und die Auswirkungen des Einsatzes von Derivaten in den 2012 erstellten wesentlichen Anlegerinformationen falsch beschrieben hat; Trades nicht rechtzeitig erfasst, was bedeutete, dass die Fonds falsch bewertet worden sein könnten; und versäumte es, zu überwachen, ob Trades gerecht auf die Fonds verteilt wurden, wodurch das Risiko entstand, dass einige Fonds benachteiligt worden sein könnten. die fca hat das ziel sicherzustellen, dass die verbraucher angemessen geschützt werden. Invesco Perpetual stimmte einer frühzeitigen Abrechnung zu und erhielt Anspruch auf 30 % Rabatt auf ihre Geldbuße. Ohne dies hätte die Geldbuße 26.632.900 £ betragen.