Australia Securities & Investment Commission

Dienstag, 13. Februar 2018 18-036 Mr Asic erwirkt einstweilige Verfügungen und warnt Anleger vor HV-Märkten, OT-Märkten und Ozifin ( TRADE FINANCIAL ) asic warnt die Öffentlichkeit davor, mit einem der folgenden Unternehmen in Bezug auf den Handel mit Margin-FX-Differenzkontrakten (CFDs) und Bitcoin-CFDs Geschäfte zu machen: Name Eingetragene Firmennamen Adresse Websites AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm markets) (afsl no 422662) ot markets trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic vic otcapital.com otcapital(dot)net(dot)au otcapital(dot)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic ist besorgt darüber, dass diese Unternehmen Kleinanlegern persönliche Beratung anbieten, die nicht von agm markets' Australian Financial autorisiert sind Dienstleistungslizenz (afsl) und dass diese Unternehmen sich anderweitig an Verhaltensweisen beteiligen, die irreführend oder täuschend und/oder skrupellos sind. asic warnt davor, dass potenzielle Investoren durch das Verhalten dieser Unternehmen wahrscheinlich Nachteile erleiden werden. asic ist auch davon überzeugt, dass es im öffentlichen Interesse liegt, die Öffentlichkeit vor dem Verhalten dieser Unternehmen zu warnen. Am 12. Februar 2018 erwirkte Asic vor dem australischen Bundesgericht einstweilige Verfügungen gegen AGM Markets, OT Markets und Ozifin, die: die Unternehmen daran hindern, ihre Vermögenswerte aus Australien zu entfernen, ihr Eigentum zu veräußern und Gelder auf zwei bestimmten Bankkonten einzufrieren; und verhindert, dass zwei Personen, die an HV-Märkten und OT-Märkten beteiligt sind, Australien ohne Zustimmung des Gerichts verlassen. asic beantragte die einstweiligen Verfügungen zum Schutz der Anlegergelder, während eine asic-Untersuchung andauert. Die Angelegenheit wurde für eine weitere Anhörung am 15. Februar 2018 um 9:30 Uhr auf die Liste gesetzt. Um asic Informationen über agm-Märkte, ot-Märkte und/oder Ozifin zu melden, wenden Sie sich bitte unter 1300 300 630 an asic oder besuchen Sie www.asic.gov.au/complain. diese medienmitteilung ist eine gemäß subsection 12glc(1) des australischen Securities and Investments Commission Act 2001 herausgegebene asic. asic ermutigt die öffentlichkeit nachdrücklich, sich auf asics moneysmart-website zu beziehen, um weitere informationen über margin-devisenhandel, differenzkontrakte und bitcoin und andere zu erhalten virtuelle Währungen. anmerkung der redaktion: am 15. februar 2018 wurde eine weitere anhörung für den 9. märz 2018 um 9:30 Uhr angesetzt. anmerkung 2 der redaktion: am 9. märz 2018 erwirkte asic vor dem australischen Bundesgericht einstweilige Verfügungen gegen agm markets, ot markets und ozifin that waren zusätzlich zu den am 12. Februar 2018 erteilten Anordnungen und hatten folgende Auswirkungen: Einfrieren von Geldern auf einem zusätzlich angegebenen Bankkonto. Verlängerung der Frist, die einen Direktor von agm Markets daran hindert, Australien ohne Zustimmung des Gerichts zu verlassen, bis zum 18. April 2018. Aufhebung der zuvor ergangenen Anordnungen, die den Direktor von ot Markets daran hindern, Australien zu verlassen. asic hat einen Antrag auf Ernennung von Konkursverwaltern und Verwaltern für jede der Hauptversammlungsmärkte, ot-Märkte und Ozifin eingereicht, die am 1. und 2. Mai 2018 zur Anhörung aufgeführt wurden. Anmerkung 3 des Herausgebers: asic hat seinen Antrag geändert, um einen Antrag für die hinzuzufügen Ernennung vorläufiger Liquidatoren für jede der HV-Märkte, OT-Märkte und Ozifin. Die Anhörungstermine vom 1. und 2. Mai 2018 für die Bewerbung von Asic wurden geräumt und für die Anhörung am 1. Juni 2018 neu aufgeführt. Anmerkung 4 der Redaktion: Am 16. April 2018 hat die Hauptversammlung Markets ihre bevollmächtigten Vertreter (Autos), ot Markets und Ozifin Tech, benachrichtigt. dass agm aufgrund der Untersuchung des Verhaltens der jeweiligen Unternehmen durch asic und der Feststellung, dass jedes Unternehmen unlizenzierte persönliche Beratung für Kunden geleistet hatte, seine jeweiligen Autoverträge mit ot markets und ozifin tech mit Wirkung zu diesem Datum kündigte. agm markets firmiert weiterhin unter den Firmennamen alpha trade group und First Index . Die Asic-Untersuchung in Bezug auf AGM-Märkte, OT-Märkte und Ozifin Tech ist im Gange. anmerkung 5 der redaktion: der anhörungstermin vom 1. juni 2018 für den antrag von asic wurde geräumt und für die anhörung auf den 24. juli 2018 neu aufgeführt AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd und Ozifin Tech Pty Ltd wurde am Dienstag, den 24. Juli 2018, von seiner Ehrenjustiz Beach angehört. Seine Ehre hat sich bei dieser Gelegenheit ein Urteil vorbehalten. Anmerkung der Redaktion 7: Am 27. Juli 2018 wies sein Ehrengericht Beach den vorläufigen Antrag von Asic auf Ernennung eines vorläufigen Insolvenzverwalters oder eines vorläufigen Insolvenzverwalters für beide ab AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd und Ozifin Tech Pty Ltd . Die Angelegenheit ist für eine weitere Anhörung des Fallmanagements am 5. Oktober 2018 um 9.30 Uhr vorgesehen. Anmerkung 8 der Redaktion: Am 4. Oktober 2018 wurden von seiner Ehrenjustiz Beach weitere Anordnungen zum Zeitplan des Zivilverfahrens vor dem Bundesgericht von Australien erlassen . Die nächste Anhörung des Fallmanagements in dieser Angelegenheit findet am 22. Februar 2019 um 9.30 Uhr statt. Die Angelegenheit wurde auch für den 24. Juni 2019 um 10.15 Uhr zur Anhörung aufgeführt. Anmerkung der Redaktion 9: Am 24. Juni 2019 soll die Anhörung an diesem Tag beginnen für eine Schätzung von fünf Tagen wurde geräumt. Die Angelegenheit wurde für eine weitere Anhörung des Fallmanagements am 30. Juli 2019 um 10:00 Uhr aufgeführt. Anmerkung 10 der Redaktion: Am 29. Juli 2019 wurden weitere Anordnungen bezüglich des Zeitplans der Angelegenheit und der Anhörung des Fallmanagements am 30. Juli 2019 um 10:00 Uhr getroffen wurde geräumt. die sache wurde ab dem 1. oktober 2019 für 10 tage vor dem australischen bundesgericht verhandelt. anmerkung 11 der redaktion: am 7. oktober 2019 hat seine ehrenjustiz beach ein urteil nach der haftungsanhörung zurückbehalten. anmerkung 12 der redaktion: am 11. oktober 2019 hat das bundesgericht von australien das angeordnet AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd und Ozifin Tech Pty Ltd aus gerechten und billigen Gründen aufgelöst werden. Seine Ehre ordnete auch an, dass für jede der drei Einheiten separate Liquidatoren ernannt werden. mehr hier. anmerkung 13 der redaktion: am 17. februar 2020 hob das gericht die von asic erwirkten sperrungsverfügungen gegen agm markets, ot markets und ozifin auf. Die Anordnungen wurden aufgehoben, nachdem die gesetzlichen Vertreter für die Liquidatoren jeder der HV-Märkte, OT-Märkte und Ozifin eine Verpflichtung abgegeben hatten, dass sie, abgesehen von ordnungsgemäß angefallenen Vergütungen und Kosten im normalen Verlauf der jeweiligen Liquidation, keine Gelder oder andere auszahlen werden Vermögen, das sich im Besitz des Beklagten oder im Namen des Beklagten befindet, dessen Liquidator (oder je nach Fall gemeinschaftliche und mehrere Liquidatoren) ohne weitere Anweisung des Gerichts ist. Laden Sie eine Kopie der Anordnungen herunter. Am 26. Februar 2020 übergab Justice Beach seine Gründe für das Haftungsurteil. siehe 20-048mr für weitere Einzelheiten.