Offenlegungsdetails -

Capital Market Authority

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Seit ihrer Gründung hat die Kapitalmarktbehörde die in Bundesgesetz Nr. 4 von 2000 festgelegten Ziele konsequent verfolgt und sich mit aller Kraft für die Stärkung des Rechtsrahmens eingesetzt. Dies geschah durch die Verabschiedung von Vorschriften und Anweisungen, die die Weiterentwicklung des Organisations- und Aufsichtsrahmens für börsennotierte Aktiengesellschaften und andere im Wertpapierbereich tätige Unternehmen gewährleisten. Darüber hinaus hat die Behörde Kontrollen und Kriterien eingeführt, die das Vertrauen der Anleger in die Behörde nachhaltig stärken sollen.

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Bestrafung Bußgeld

Noor Clearing

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
Offenlegungszeit 2024-02-23
Strafbetrag $ 54,826.62 USD
Grund der Bestrafung Das Versäumnis des Unternehmens, der Behörde Beweise für seine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung im Hinblick auf die Prüfung der Finanztransaktionen vorzulegen

Offenlegungsdetails

Verstöße gegen von der SCA Noor Capital Company lizenzierte Unternehmen

1. Das Versäumnis des Unternehmens, der Behörde Beweise für seine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung im Hinblick auf die Prüfung der Finanztransaktionen vorzulegen, die während des gesamten Zeitraums der Geschäftsbeziehung durchgeführt wurden, was einen Verstoß gegen die Bestimmung von Artikel (1) darstellt (7) des Kabinettsbeschlusses Nr. (10) von 2019 über die Durchführungsverordnung des Gesetzesdekrets Nr. (20) von 2018 zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung von Terrorismus und illegalen Organisationen. 2. Das Versäumnis des Unternehmens, Maßnahmen zu ergreifen, die es ihm ermöglichen würden, die Geldquellen einiger seiner Kunden zu ermitteln und den tatsächlichen Begünstigten dieser Konten zu ermitteln, was einen Verstoß gegen die Bestimmung von Artikel (12) des Kabinettsbeschlusses Nr. darstellte. 10) von 2019 in Bezug auf die Durchführungsverordnung des Gesetzesdekrets Nr. (20) von 2018 zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung von Terrorismus und illegalen Organisationen.

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Anhang

Screenshot der Quelle 1

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Danger

2025-08-14

Warnung bezüglich nicht regulierter Einheiten.