Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 26. Oktober 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 1120336432 Bestrafte Person: HUA NAN SECURITIES Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 22955774 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: Huang ○○ Adresse: Kurzzweck: Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 der Wertpapiere Gemäß Artikel 7, Punkt 5 des Geldwäschepräventionsgesetzes wird eine Geldstrafe von 10.000 NT$ und eine Geldstrafe von 500.000 NT$ verhängt. Sachverhalt: Das Inspektionsbüro der Handelskammer führte vom 15. September bis zum 4. Oktober 2011 eine allgemeine Geschäftsinspektion des Strafpflichtigen durch und stellte fest, dass der Strafpflichtige es versäumt hatte, Konten für internes Personal gemäß den Vorschriften zu eröffnen. Es wurde versäumt, die Abwicklung der vom Kunden anvertrauten Handelsquoten und die Sammlung und Überprüfung von Finanzressourcen umzusetzen, die Gründe und die Rationalität der von demselben IP aufgegebenen Aufträge wurden nicht überprüft, die Benachrichtigung und Offenlegung der anvertrauten Transaktionsdaten und Depotbankinformationen wurde nicht ordnungsgemäß durchgeführt , und Abrechnungen von Kundentransaktionen, die an die E-Mail-Adresse des internen Personals der bestraften Person gesendet wurden, und das Versäumnis, die Notierungsoperationen von Liquiditätsanbietern für allgemeine Vorstandsaktien gemäß den Vorschriften abzuwickeln, was zeigt, dass die bestrafte Person die interne Kontrolle nicht umgesetzt hat System und Prüfungsmechanismus, verstieß gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2 der Securities Dealers Management Rules und versäumte es, Mängel wie die regelmäßige Überprüfung von Kundenkonten zur Verhinderung von Geldwäsche und zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung sowie das Versäumnis festzustellen Die Überprüfung mutmaßlicher Geldwäschetransaktionen entsprechend dem Kundenrisikoniveau stellt einen Verstoß gegen Artikel 5 Absätze 1 und 3 der Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche durch Finanzinstitute, Artikel 8 und Artikel 15 Absatz 1 dar. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte eines Wertpapierhauses im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$. Darüber hinaus verhängt die zuständige Zentralbehörde gemäß Artikel 7 Absatz 5 des Geldwäschepräventionsgesetzes eine Verletzung des Umfangs der Bestätigung der Kundenidentität sowie des Umfangs, der Verfahren und Methoden der Aufbewahrung von Bestätigungsinformationen durch ein Finanzinstitut Geldstrafe von mindestens 500.000 NT$ gegen das Finanzinstitut. Eine Geldstrafe von weniger als 10 Millionen Yuan. 2. Das Inspektionsbüro dieses Vereins führte vom 15. September bis 4. Oktober 2011 eine allgemeine Geschäftsinspektion der bestraften Personen durch und stellte folgende Mängel fest: (1) Bei der Abwicklung des Kontoeröffnungsvorgangs des internen Personals, des internen Personals und ihrer Die Konten von Ehepartnern oder minderjährigen Kindern unterscheiden sich von denen anderer Auftraggeber. Wenn die minderjährigen Kinder von Insidern das Erwachsenenalter erreichen, wandeln sie das Konto nicht in ein allgemeines Auftraggeber um und geben es für ihre eigene Nutzung usw. zurück, was gegen die Vorschriften von Insidern verstößt Wertpapierfirmen der Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. in ihren jeweiligen Wertpapierfirmen. Artikel 3 Punkte 1 und 2 der Maßnahmen zur Verwaltung der Kontoeröffnung und des anvertrauten Wertpapierhandels sowie der Standardspezifikationen für interne Kontrollsysteme von Wertpapierfirmen ( (im Folgenden als „Standards und Spezifikationen für die interne Kontrolle“ bezeichnet) ca-11110 Allgemeine Verfahren zur Eröffnung von Handelskonten und Überprüfungsbetriebsvorschriften. (2) Behandeln Sie die Überprüfung der den Kunden anvertrauten Handelsquoten und die Sammlung finanzieller Ressourcen. Der Kunde ist eine eingeschränkte Person, deren eintägige Handelsquote 20 Millionen NT$ übersteigt und deren gesamte eintägige Handelsquote branchenübergreifender Kunden 5 NT$ erreicht Millionen. Die oben genannten Personen haben keinen Nachweis über ihre Fähigkeit erbracht, 30 % der gesamten Handelsquote abzuheben, was gegen Artikel 10, Punkt 1, Artikel 15 und Artikel 10 der Selbstdisziplinregeln zum Verständnis des Kunden und der Kreditwürdigkeit verstößt Informations- und Quotenverwaltung für Mitglieder der Securities and Exchange Association der Republik China bei der Abwicklung anvertrauter Handelsgeschäfte. 22 und interne Kontrollstandards CA-11120 Customer Credit Collection and Granting Operation Regulations. (3) Bei der Abwicklung von Maklergeschäften verstieß die Nichtüberprüfung, ob der Auftrag persönlich vom Kunden aufgegeben wurde und der Grund und die Rationalität der Auftragserteilung unter derselben IP-Adresse, gegen die internen Kontrollstandards und -vorschriften CA-11210 für anvertraute Handels- und Transaktionsvorgänge . (4) Bei der Abwicklung des anvertrauten Handels mit ausländischen Wertpapieren wurden die relevanten Informationen des anvertrauten Handels nicht telefonisch oder auf andere Weise mitgeteilt oder es wurde ein Transaktionsbericht erstellt und dem Kunden am Bestätigungstag zugestellt, und das anvertraute Finanzinstitut war nicht bereit, dies zu tun ausführlich in einer nicht professionellen Institution veröffentlicht. Die Erklärung des Anlegers verstößt gegen Artikel 23 Absatz 1 der Vorschriften für die Verwaltung des anvertrauten Handels mit ausländischen Wertpapieren durch Wertpapierhändler, Artikel 19 Absatz 2 der Vorschriften der Securities Dealers Association von die Republik China über die Verwaltung des anvertrauten Handels mit ausländischen Wertpapieren durch Wertpapierhändler und die internen Kontrollstandards und -vorschriften ca-18330 Vorschriften für den anvertrauten Handel und den Transaktionsbetrieb. (5) Bei der Abwicklung des anvertrauten Wertpapierhandels wurden Abrechnungen für Kundentransaktionen an die E-Mail-Adressen interner Mitarbeiter des Unternehmens gesendet, ohne deren Rationalität zu überprüfen, was gegen die internen Kontrollstandards CA-11140 der Kundenkontoverwaltungsvorschriften verstieß. (6) Bei der Abwicklung des Notierungsvorgangs des Aktienliquiditätsanbieters im General Board des Schwellenmarkts werden die Anpassungsverhältnisgrenze und die Verarbeitungsverfahren für die erste Notierung der empfohlenen Aktie an jedem Geschäftstag nicht festgelegt, was gegen die Überschreitung verstößt. The-Counter-Handel mit Wertpapieren der Republik China. Die internen Betriebsabläufe von Wertpapierfirmen, die Aktien im Vorstand der Zentralregierung empfehlen, müssen Punkt 3 der wichtigsten Punkte der Aufzeichnung und den Bestimmungen der Internen Kontrollstandards CA entsprechen. 18210 Verhandlungs- und Handelsgeschäfte empfohlener Wertpapierfirmen (General Board). (7) Bei der Durchführung regelmäßiger Überprüfungen von Kundenkonten zur Verhinderung von Geldwäsche und zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung hat das Unternehmen seine individuelle Überprüfungs-, Vergleichs- und Überprüfungslogik für Kundennamen nicht befolgt, das Datum der Namensüberprüfung fälschlicherweise als Datum der regelmäßigen Überprüfung verwendet und dies auch nicht getan Sammeln und Abheben von Geldern. Die Informationen im Zusammenhang mit der Kundenidentitätsbescheinigung ausländischer institutioneller Anleger verstoßen gegen die Bestimmungen von Artikel 5 Absatz 1 Absatz 3 und Artikel 8 der Maßnahmen zur Verhinderung der Geldwäsche von Finanzinstituten sowie Artikel 11 der Vorsichtsmaßnahmen für Risikobewertung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. (8) Abwicklung der Prüfung von mutmaßlichen Geldwäschetransaktionen. Bei Transaktionen, die den Status von mutmaßlichen Geldwäschetransaktionen erfüllen, verstößt es gegen die Bestimmungen von Artikel 15 Absatz 1, wenn in den Überprüfungserklärungen Unstimmigkeiten vorliegen, die nicht mit den Tatsachen übereinstimmen , der Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche durch Finanzinstitute. 3. Die oben genannten Mängel deuten darauf hin, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem und den Inspektionsmechanismus nicht umgesetzt hat und gegen Gesetze zur Verhinderung von Geldwäsche verstoßen hat. Die Überprüfung hat gegen Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln und Artikel 5 verstoßen. Punkt 1 der Maßnahmen zur Verhinderung der Geldwäsche durch Finanzinstitute. Die Bestimmungen der Absätze 3, 8 und 15 Absatz 1 unterliegen den Bestimmungen von Artikel 178-1 Absatz 1 Absatz 4 der Wertpapiere und Exchange Act und Artikel 7, Absatz 5 des Geldwäschepräventionsgesetzes. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Agentur für Verwaltungsvollstreckung des Justizministeriums überwiesen § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: South China Yongchang Securities Co., Ltd. (Zuzustellen: Vertreter: Herr Huang ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Securities Over-the-Counter Handelszentrum der Republik China (Vertreter) Herr Chen ○○), Securities Business Association der Republik China (vertreten durch Herrn Chen ○○), Inspektionsbüro der Kommission für Finanzaufsicht und -verwaltung, Kontrollbüro des Securities and Futures Bureau, Sekretariat des Securities and Futures Bureau, Securities Dealers Management Group des Securities and Futures Bureau