Offenlegungsdetails -

Financial Markets Authority

Jahr 2011Von der Regierung reguliert

Financial Markets Authority (FMA) ist eine neuseeländische Regierungsbehörde, die für die Durchsetzung des Wertpapierrechts, der Finanzberichterstattung und des Gesellschaftsrechts in Bezug auf Finanzdienstleistungen und Wertpapiermärkte zuständig ist.FMA regelt auch Wertpapierbörsen, Finanzberater und -makler, Wirtschaftsprüfer, Treuhänder und Emittenten - einschließlich Emittenten von KiwiSaver- und Pensionsplänen. Sie beaufsichtigt gemeinsam mit der Reserve Bank of New Zealand (RBNZ) ausgewiesene Abwicklungssysteme in Neuseeland.FMA ist Mitglied des neuseeländischen Council of Financial Regulators.

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Gefahr Nicht autorisiert

CCM Clearing

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
Offenlegungszeit 2018-09-12
Grund der Bestrafung • Es könnte in einen Betrug verwickelt sein • Unangemessenes Zurückhalten von Kundengeldern • Es ist kein registrierter Finanzdienstleister in Neuseeland.

Offenlegungsdetails

CCM Clearing Begrenzt

12. November 2018 CCM Clearing Limited TEILEN VERBUNDENE UNTERNEHMEN/PERSONEN: Rocket Consultant Group; World Advisory Group; United FCG, www.unitedfcg.com ADRESSE: CCM Clearing Limited: San Stefano Street, 23A Sophia, Bulgarien Rocket Consultant Group: Bahnnhofstr. 100 4. Etage, 8001 Zürich, Schweiz Torres De Las Americas Panama City, Panama An der Welle 4, 1. Stock, 60322 Frankfurt am Main, Deutschland 1 Austin Road West, Kowloon, Hongkong World Advisory Group: Rue Du Rhone 14, 1204 Genf, Schweiz WEBSITE: www.ccmclearing.com ; www.rocketconsultantgroup.com ; www.worldadvisorygroup.com TELEFON: +41 800 987007; +41 445 511000; +41 022 5510154 E-MAIL: info@ccmclearing.com ; info@worldadvisorygroup.com GRUND DER WARNUNG: • Es könnte sich um einen Betrug handeln. • Unangemessene Einbehaltung von Kundengeldern. • Es handelt sich nicht um einen registrierten Finanzdienstleister inNeuseeland.

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Anhang

Screenshot der Quelle 1

Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen

Sanction

2022-07-06

Entscheidung des CYSEC-Vorstands