Grund der Umfrage

Vor kurzem erhielt das Inspektionsteam viele Telefonanrufe von Investoren in der Hoffnung, dass mehr neuseeländische lizenzierte Makler ihre tatsächlichen Adressen verdächtigen, nicht mit denen übereinzustimmen, die von der aufgedeckten Aufsichtsbehörde angegeben wurden. Nach ihren Rückmeldungen beschlossen die Ermittlungsmitarbeiter, das in Neuseeland lizenzierte Unternehmen zu besuchen CHARTER die Situation klar herauszufinden.

Firmengebäude

Nach den behördlichen Angaben die Adresse des neuseeländischen lizenzierten Unternehmens CHARTER war: Ebene 27, Pwc Tower, 188 Quay Street Auckland 1010. Das Ermittlungspersonal besuchte den Ort.

Mit Hilfe der Navigation fanden die Ermittlungsmitarbeiter die prächtige FWC Plaza, wie die behördlichen Informationen ohne Hindernisse zeigten.

Exklusiv

Als sie das Gebäude betraten, erfuhren sie aus den Anweisungen im Erdgeschoss, dass der gesamte 25. Stock einem Softwareunternehmen namens BMC gehörte. Es gab keine Informationen über das Unternehmen CHARTER . Im selben Moment wollten sie an der Rezeption nachfragen, ob CHARTER Sie stellten ihr Büro im 27. Stock auf und stellten fest, dass niemand da war.

Zusammenfassung

Durch die Vor-Ort-Untersuchung des Personals wurde nachgewiesen, dass die tatsächliche Adresse des neuseeländischen lizenzierten Maklers CHARTER stimmt nicht mit der von der Aufsichtsbehörde angegebenen überein. Obwohl der Broker eine von ASIC ausgestellte MM-Lizenz besitzt, zeigt die von FSPR ausgestellte Financial Service Corporate License (Nr. 348606), dass der Broker überlaufen ist.