2024-11-29 13:15
In der Industrietastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Gefällt 0
WikiFX2022
Broker
Aktueller Inhalt
In der Industrie
Event-A comment a day,Keep rewards worthy up to$27
In der Industrie
Nigeria Event Giveaway-Win₦5000 Mobilephone Credit
In der Industrie
Nigeria Event Giveaway-Win ₦2500 MobilePhoneCredit
In der Industrie
South Africa Event-Come&Win 240ZAR Phone Credit
In der Industrie
Nigeria Event-Discuss Forex&Win2500NGN PhoneCredit
In der Industrie
[Nigeria Event]Discuss&win 2500 Naira Phone Credit
Kategorie
Plattform
Ausstellung
IB
Rekrutierung
EA
In der Industrie
Markt
Index
tastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
| 2024-11-29 13:15Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Gefällt 0
Ich möchte auch kommentieren
Einreichen
0Kommentare
Es gibt noch keinen Kommentar. Mach den ersten
Einreichen
Es gibt noch keinen Kommentar. Mach den ersten