Financial Conduct Authority

Interactive Brokersuk ist ein Online-Broker mit Sitz in London, der Transaktionen mit bestimmten Finanzinstrumenten wie CFDs (Contracts for Difference) direkt für seine britischen Kunden arrangiert und ausführt und andere Produkte im Namen anderer Unternehmen im weiteren Sinne ausführt Interactive Brokers Gruppe. Interactive Brokers uk delegierte seine Post-Trade-Überwachung an ein Team eines anderen Unternehmens innerhalb der Interactive Brokers Gruppe in den USA. jedoch, Interactive Brokers uk konnte nicht ausreichend in das Design und die Cal einfließen Interactive Brokers Rationierung der Nachhandelsüberwachungssysteme oder Testen ihrer Funktionsweise, um sicherzustellen, dass potenzieller Marktmissbrauch durch seine Kunden erfasst wird, und es gelang ihm nicht, eine wirksame Aufsicht über die Durchführung der Überprüfungen der erstellten Berichte durch das US-Team zu gewährleisten. insbesondere hat es keine Qualitätssicherung oder Überwachung der Überprüfung der Berichte durchgeführt und nicht sichergestellt, dass das Personal, das die Überprüfungen durchführt, angemessen geschult wurde. dies erhöhte das Risiko von Interactive Brokers uk versäumt es, verdächtige transaktionsmeldungen (strs) an die fca zu übermitteln. bevor sie über die Bedenken der fca informiert werden, während des relevanten Zeitraums Interactive Brokers uk hat es versäumt, irgendwelche Meldungen in Bezug auf Insidergeschäfte einzureichen, und die Behörde hat drei Gelegenheiten identifiziert, bei denen Interactive Brokers uk hat es versäumt, verdächtigen Handel von zu melden Interactive Brokers britische Kunden. mark steward, direktor für durchsetzung und marktaufsicht bei der fca, sagte: „firmen haben nicht nur eine wichtige antwort Interactive Brokers Neben der Möglichkeit, verdächtiges Verhalten auf unseren Kapitalmärkten zu melden, sind sie auch verpflichtet sicherzustellen, dass ihre Handelssysteme nicht für Zwecke der Finanzkriminalität verwendet werden. Interactive Brokers Die britischen Systeme waren angesichts potenziell verdächtiger Transaktionen unzureichend und ineffektiv. Sie fielen unter die angemessenen Standards und setzten Kontrahenten und den Markt Risiken aus, mit denen sie nicht gerechnet hatten. die fca wird weiterhin angemessene standards des marktverhaltens durchsetzen, um sicherzustellen, dass unsere märkte gut funktionieren.' die fca ist der ansicht, dass der bruch schwerwiegende und systemische schwächen im inneren aufgedeckt hat Interactive Brokers Verfahren des Vereinigten Königreichs. die fca hat deshalb ein bußgeld verhängt Interactive Brokers Großbritannien 1.049.412 £.