National Futures Association

nfa bestellt connecticut-basiert Interactive Brokers llc zur Zahlung einer Geldstrafe von 250.000 US-Dollar am 14. April, Chicago – nfa hat einen in Connecticut ansässigen Futures-Kommissionshändler und Forex-Händlermitglied bestellt Interactive Brokers llc eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar zahlen. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Interactive Brokers , in der das Unternehmen die in der Beschwerde erhobenen Vorwürfe weder einräumte noch bestritt. das behauptete der bcc in seiner beschwerde Interactive Brokers stornierte Devisenaufträge von Privatkunden entgegen den nach nfa-Compliance-Regel 2-43(a)(1) zulässigen Gründen und versäumte es, seine Mitarbeiter bei der Durchführung ihrer Devisengeschäfte im Namen der Firma angemessen zu beaufsichtigen, um die Einhaltung der relevanten nfa-Anforderungen sicherzustellen , entgegen der NFA-Compliance-Regel 2-36(e). das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Interactive Brokers Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-43(a)(1) und 2-36(e).