Offenlegungsdetails -

National Futures Association

Jahr 1982Von der Regierung reguliert

National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.

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Sanction Bußgeld

Interactive Brokers

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
Offenlegungszeit 2022-04-14
Strafbetrag $ 250,000.00 USD
Grund der Bestrafung das behauptete der bcc in seiner beschwerde Interactive Brokers stornierte Devisenaufträge von Privatkunden entgegen den nach nfa-Compliance-Regel 2-43(a)(1) zulässigen Gründen und versäumte es, seine Mitarbeiter bei der Durchführung ihrer Devisengeschäfte im Namen der Firma angemessen zu beaufsichtigen, um die Einhaltung der relevanten nfa-Anforderungen sicherzustellen , entgegen der NFA-Compliance-Regel 2-36(e). das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Interactive Brokers Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-43(a)(1) und 2-36(e).

Offenlegungsdetails

nfa bestellt connecticut-basiert Interactive Brokers llc eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar zahlen

nfa bestellt connecticut-basiert Interactive Brokers llc zur Zahlung einer Geldstrafe von 250.000 US-Dollar am 14. April, Chicago – nfa hat einen in Connecticut ansässigen Futures-Kommissionshändler und Forex-Händlermitglied bestellt Interactive Brokers llc eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar zahlen. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Interactive Brokers , in der das Unternehmen die in der Beschwerde erhobenen Vorwürfe weder einräumte noch bestritt. das behauptete der bcc in seiner beschwerde Interactive Brokers stornierte Devisenaufträge von Privatkunden entgegen den nach nfa-Compliance-Regel 2-43(a)(1) zulässigen Gründen und versäumte es, seine Mitarbeiter bei der Durchführung ihrer Devisengeschäfte im Namen der Firma angemessen zu beaufsichtigen, um die Einhaltung der relevanten nfa-Anforderungen sicherzustellen , entgegen der NFA-Compliance-Regel 2-36(e). das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Interactive Brokers Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-43(a)(1) und 2-36(e).

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2017-03-15

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