Securities and Futures Commission of Hong Kong

Securities and Futures Commission (SFC) an BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) hat eine Beschränkungsmitteilung herausgegeben, die es dem Unternehmen untersagt, bestimmte Vermögenswerte in einem Kundenkonto zu veräußern oder damit zu handeln, auf dem mutmaßliche Erlöse aus dem Insiderhandel gehalten werden (Anmerkungen 1, 2 und 3). Bright Talent kooperiert voll und ganz mit den Ermittlungen der Securities Regulatory Commission und ist nicht Gegenstand von Ermittlungen der Securities Regulatory Commission wegen mutmaßlichem Insiderhandel. Die Beschränkungsmitteilung wirkt sich nicht auf die Geschäftstätigkeit von Bright Talent oder die anderen Kunden des Unternehmens aus. Die SFC ist der Ansicht, dass es im Interesse der investierenden Öffentlichkeit oder des öffentlichen Interesses ratsam ist, eine Beschränkungsmitteilung herauszugeben, um die Weitergabe von mutmaßlichen Insiderhandelserlösen auf dem Konto zu untersagen. Die SEC-Untersuchung dauert noch an. Schlussbemerkung: Diese Beschränkungsmitteilung erfolgt gemäß §§ 204 und 205 der Securities and Futures Ordinance. Die Beschränkungsmitteilung verbietet Yaocai, ohne die vorherige schriftliche Zustimmung des SFC zu verfügen oder in irgendeiner Weise zu handeln oder eine andere Person zu unterstützen, zu beraten oder zu vermitteln, um Vermögenswerte auf dem Konto in irgendeiner Weise zu veräußern oder zu handeln (in Form von bis zu a bestimmter Betrag), einschließlich: (i) Abschluss von Transaktionen in Bezug auf Wertpapiere, (ii) Abwicklung von Abhebungen oder Übertragungen von Wertpapieren und/oder Bargeld auf Anweisung einer autorisierten Person für das Konto oder einer Person, die in ihrem Namen handelt; (iii) Wertpapiere und/oder Barmittel auf Anweisung einer autorisierten Person für das Konto oder einer Person, die in ihrem Namen handelt, zu veräußern oder damit zu handeln und (iv) eine andere Person bei der Veräußerung oder dem Handel in der oben angegebenen Weise zu unterstützen relevante Vermögenswerte. Bright Cai muss die SFC auch benachrichtigen, wenn sie Anweisungen in Bezug auf die oben genannten Einschränkungen erhält. Bright Cai ist ein Unternehmen, das gemäß der Securities and Futures Ordinance lizenziert ist, um regulierte Aktivitäten nach Typ 1 (Wertpapierhandel), Typ 4 (Beratung zu Wertpapieren) und Typ 7 (Bereitstellung automatisierter Handelsdienstleistungen) durchzuführen. Zuletzt aktualisiert am 17. August 2022