Offenlegungsdetails -

Cyprus Securities and Exchange Commission

Jahr 2001Von der Regierung reguliert

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) wurde gemäß Abschnitt 5 des Gesetzes über die Wertpapier- und Börsenkommission (Niederlassung und Verantwortlichkeiten) von 2001 als juristische Person des öffentlichen Rechts gegründet. Es ist eine unabhängige öffentliche Aufsichtsbehörde, die für die Beaufsichtigung des Wertpapierdienstleistungsmarkts, der in der Republik Zypern durchgeführten Transaktionen mit Wertpapieren sowie für den Sektor der kollektiven Kapitalanlagen und der Vermögensverwaltung zuständig ist. Es überwacht auch die Unternehmen, die Verwaltungsdienstleistungen anbieten, die nicht unter die Aufsicht von ICPAC und der Anwaltskammer Zypern fallen.

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Sanction Bußgeld

GCB

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
Offenlegungszeit 2022-10-14
Strafbetrag $ 120,138.00 USD
Grund der Bestrafung CySEC kann gemäß Artikel 37(4) des Gesetzes der zypriotischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde von 2009 eine Vergleichsvereinbarung in Bezug auf Verstöße oder mögliche Verstöße, Handlungen oder Unterlassungen treffen, für die Grund zu der Annahme besteht, dass sie gegen die Bestimmungen von verstoßen Rechtsvorschriften im aufsichtsrechtlichen Zuständigkeitsbereich von CySEC.

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Entscheidung des CYSEC-Vorstands

14. Oktober 2022 Veröffentlichung der Entscheidung des cysec-Vorstands: 14.10.2022 Datum der Vorstandsentscheidung: 19.09.2022 zu: General Capital Brokers (GCB) Ltd Gesetzgebung: Wertpapierdienstleistungen und -tätigkeiten und regulierte Märkte Gegenstand: Vergleich 120.000 € Gerichtliche Überprüfung: n/a Gerichtliche Überprüfung Entscheidung: n/a Die zypriotische Wertpapier- und Börsenkommission («cysec») möchte Folgendes anmerken: cysec, unter Artikel 37(4) des zypriotischen Wertpapier- und Börsenkommissionsgesetzes von 2009 kann eine Vergleichsvereinbarung in Bezug auf jede Verletzung oder mögliche Verletzung, Handlung oder Unterlassung treffen, für die Grund zu der Annahme besteht, dass sie gegen die gesetzlichen Bestimmungen verstößt regulatorischer Aufgabenbereich von cysec. Mit der cif wurde eine Einigung erzielt General Capital Brokers (GCB) Ltd (lei: 213800949lr8jk276a27) («das Unternehmen») für mögliche Verstösse gegen das Gesetz über Wertpapierdienstleistungen und -aktivitäten und geregelte Märkte von 2017 – l.87(i)/2017 («das Gesetz»). Genauer gesagt umfasste die Untersuchung, für die der Vergleich erzielt wurde, für den Zeitraum November 2020 bis Oktober 2021 die Bewertung der Einhaltung der folgenden Bestimmungen durch das Unternehmen: 1. Artikel 5 Absatz 1 des Gesetzes in Bezug auf die Anforderungen für die cif-Zulassung. 2. artikel 22(1) des gesetzes, da es anscheinend nicht immer die in kapitel i dargelegte Bedingung für die erteilung einer betriebsgenehmigung und insbesondere artikel 17(2) des gesetzes erfüllt. 3. Artikel 25(1) des Gesetzes über allgemeine Grundsätze und Informationen für Kunden. Der mit dem Unternehmen erzielte Vergleich für die möglichen Verstöße beläuft sich auf 120.000 €. Das Unternehmen hat den Betrag von 120.000 € gezahlt. Es wird darauf hingewiesen, dass alle im Zusammenhang mit Vergleichsvereinbarungen zu zahlenden Beträge als Einnahmen (Einnahmen) der Staatskasse der Republik gelten und keine Einnahmen von Cysec darstellen.

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Anhang

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Sanction

2022-06-21

CySEC-Entscheidung