Offenlegungsdetails -

Cyprus Securities and Exchange Commission

Jahr 2001Von der Regierung reguliert

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) wurde gemäß Abschnitt 5 des Gesetzes über die Wertpapier- und Börsenkommission (Niederlassung und Verantwortlichkeiten) von 2001 als juristische Person des öffentlichen Rechts gegründet. Es ist eine unabhängige öffentliche Aufsichtsbehörde, die für die Beaufsichtigung des Wertpapierdienstleistungsmarkts, der in der Republik Zypern durchgeführten Transaktionen mit Wertpapieren sowie für den Sektor der kollektiven Kapitalanlagen und der Vermögensverwaltung zuständig ist. Es überwacht auch die Unternehmen, die Verwaltungsdienstleistungen anbieten, die nicht unter die Aufsicht von ICPAC und der Anwaltskammer Zypern fallen.

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Sanction Bußgeld

FXBFI

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
Offenlegungszeit 2022-08-09
Strafbetrag $ 149,743.00 USD
Grund der Bestrafung CySEC ist gemäß Artikel 37(4) des Gesetzes über die zypriotische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde von 2009 befugt, einen Vergleich für jede Verletzung oder mögliche Verletzung, Handlung oder Unterlassung zu erzielen, für die Grund zu der Annahme besteht, dass es sich um eine Verletzung handelt der Bestimmungen der beaufsichtigten Gesetzgebung der CySEC.

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Entscheidung des CYSEC-Vorstands

9. August 2022 Veröffentlichung der Entscheidung des Cysec-Vorstands: 09.08.2022 Datum der Vorstandsentscheidung: 14.03.2022 zu: FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD Gesetzgebung: Das Gesetz über Wertpapierdienstleistungen und -aktivitäten und regulierte Märkte, di 144-2014-14 Gegenstand: Vergleich 150.000 € Gerichtliche Überprüfung: n/a Gerichtliche Überprüfung Urteil: n/a Die zypriotische Wertpapier- und Börsenkommission („Cysec“) möchte Folgendes ist zu beachten: cysec ist gemäß Artikel 37(4) des zypriotischen Wertpapier- und Börsengesetzes von 2009 befugt, einen Vergleich für jede Verletzung oder mögliche Verletzung, Handlung oder Unterlassung zu erzielen, für die ein hinreichender Grund zu der Annahme besteht, dass dies der Fall ist es geschah unter Verstoß gegen die Bestimmungen der von cysec überwachten Gesetzgebung. mit der cif wurde ein vergleich geschlossen FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD („das Unternehmen“) für mögliche Verstöße gegen das Gesetz über Wertpapierdienstleistungen und -aktivitäten und regulierte Märkte von 2017 („das Gesetz“) und die Richtlinie di144-2014-14 der zypriotischen Wertpapier- und Börsenkommission zur Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen („die di144-2014-14“). Genauer gesagt bezieht sich die Untersuchung, für die der Vergleich erzielt wurde, auf die Feststellungen in Bezug auf den Zeitraum von Februar bis August 2020 in Bezug auf die Einhaltung der folgenden Bestimmungen durch das Unternehmen: 1. Artikel 5 Absatz 1 des Gesetzes über die Anforderung der cif Genehmigung. 2. Artikel 24 des Gesetzes über Interessenkonflikte. 3. Artikel 25, Abschnitte (1) und (3), des Gesetzes über die allgemeinen Grundsätze und Informationen für Kunden. 4. Artikel 26 (3) (a) des Gesetzes über die Beurteilung der Eignung und Angemessenheit und die Berichterstattung an Kunden. 5. Absatz 21(g) der Richtlinie di144-2014-14 bezüglich der variablen Vergütungsbestandteile. 2 kt Der mit dem Unternehmen erzielte Vergleich für die möglichen Verstöße beläuft sich auf den Betrag von einhundertfünfzigtausend (150.000 €), den das Unternehmen bereits gezahlt hat. Es wird darauf hingewiesen, dass die aufgrund von Vergleichsvereinbarungen geschuldeten Beträge als Einnahmen (Einnahmen) für die Staatskasse der Republik berechnet werden und keine Einnahmen von Cysec darstellen.

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Anhang

Screenshot der Quelle 1

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